Datasheet LXT970QC Datasheet (Level One Communications)

'$7$ 6+((7

J

/;7äæí

)DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

0$< ìääæ

5HYLVLRQ ìïì

*HQHUDO 'HVFULSWLRQ

7KH /;7джн )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU VXSSRUWV ,(((
енлпк FRPSOLDQW (WKHUQHW DSSOLFDWLRQV DW ERWK мн DQG
мнн0ESV RSHUDWLRQп ,W SURYLGHV WKH DFWLYH FLUFXLWU\ WR LQWHUр
IDFH енлпк PHGLD LQGHSHQGHQW LQWHUIDFH х0,,ф FRPSOLDQW
FRQWUROOHUV WR мн%$6(р7 DQGоRU мнн%$6(р7; PHGLDп 7KH
/;7джн DOVR SURYLGHV DQ (&/рW\SH LQWHUIDFH IRU XVH ZLWK
мнн%$6(р); ILEHU QHWZRUNVп

7KH /;7äæí VXSSRUWV IXOO GXSOH[ RSHUDWLRQ DW ìí DQG ìíí
0ESVï ,WV RSHUDWLQJ FRQGLWLRQ FDQ EH VHW XVLQJ DXWRðQHJRð
WLDWLRQñ SDUDOOHO GHWHFWLRQ RU PDQXDO FRQWUROï 7KH HQFRGHU
FDQ EH E\SDVVHG IRU V\PERO PRGH DSSOLFDWLRQVï

7KH /;7äæí LV IDEULFDWHG ZLWK DQ DGYDQFHG &026 SURð
FHVV DQG UHTXLUHV RQO\ D VLQJOH è YROW SRZHU VXSSO\ï 7KH
0,, PD\ EH RSHUDWHG LQGHSHQGHQWO\ ZLWK HLWKHU D è YROW
VXSSO\ RU D êïê YROW VXSSO\ï

$SSOLFDWLRQV

‡ &RPELQDWLRQ ìí%$6(ð7îìíí%$6(ð7; 1HWZRUN

,QWHUIDFH &DUGV õ1,&Vô

‡ мномнн 6ZLWFKHVс мномнн 5HSHDWHUV

‡ ìíí%$6(ð); 1HWZRUN ,QWHUIDFH &DUGV õ1,&Vô

)HDWXUHV

‡ ,((( енлпк &RPSOLDQWг

‡ ìí%$6(ð7 DQG ìíí%$6(ð7; XVLQJ D VLQJOH

5-éè FRQQHFWLRQ

‡ 6XSSRUWV ERWK DXWRðQHJRWLDWLRQ YLD )DVW /LQN

3XOVH õ)/3ô H[FKDQJH DQG SDUDOOHO GHWHFWLRQ IRU
OHJDF\ ìí%$6(ð7 DQG ìíí%$6(ð7; V\VWHPV

‡ 0,, LQWHUIDFH ZLWK H[WHQGHG UHJLVWHU FDSDELOLW\

‡ %DVHOLQH ZDQGHU FRUUHFWLRQ

‡ ìíí%$6(ð); ILEHU RSWLF FDSDEOH

‡ 6WDQGDUG &60$î&' RU IXOO GXSOH[ RSHUDWLRQ DW ìí RU

ìíí 0ESV

‡ &RQILJXUDEOH WKURXJK 0,, VHULDO SRUW RU YLD H[WHUQDO

FRQWURO SLQV

‡ &RQILJXUDEOH IRU '7(ñ UHSHDWHU RU VZLWFK DSSOLFDWLRQV

‡ &026 SURFHVV ZLWK VLQJOH è YROW VXSSO\ RSHUDWLRQ

ZLWK SURYLVLRQ IRU LQWHUIDFH WR êïê 9 0,, EXV

‡ ,QWHJUDWHG WUDQVPLW DQG UHFHLYH ILOWHULQJ IRU

ìí%$6(ð7 DQG ìíí%$6(ð7;

‡ ,QWHJUDWHG /(' GULYHUV

‡ ,QWHJUDWHG VXSSO\ PRQLWRU DQG OLQH GLVFRQQHFW GXULQJ

ORZ VXSSO\ IDXOW

/;7äæí

0,,
7;

0,,

0*07

0,,
5;

L1

%ORFN 'LD

7;B(1

7;B(5

7;'áíãé!

7;B&/.

0)áíãé!

&)*áíãì!

)'(
7567(
5(6(7

)'6î0',17

0',2

0'',6

0'&

;7$/,î2

5;B&/.

5;'áíãé!

&56

&2/
5;B'9
5;B(5

3:5B':1

UDP

ò

0DQFKHVWHU

$XWR

1HJRWLDWLRQ

&ORFN

*HQHUDWRU

ìí

ìíí

(QFRGHU

6FUDPEOHU

÷ (QFRGHU

0DQFKHVWHU

'HFRGHU

'HFRGHU ÷

'HVFUDPEOHU

3DUDOOHO

WR 6HULDO

ìí0ESV

/RRSEDFN

0DQDJHPHQWî

0RGH 6HOHFW

/RJLF

ë

&U\VWDO 2VF

÷ 3//

&DUULHU 6HQVH

&ROOLVLRQ 'HWHFW

'DWD 9DOLG

(UURU 'HWHFW

&RQYHUWHU

6HULDO WR

3DUDOOHO

&RQYHUWHU

ìí

ìíí

6OLFHU

3ZU'RZQî

/LQH (QHUJ\

0RQLWRU

3XOVH

6KDSHU

%DVHOLQH

:DQGHU

&RUUHFWLRQ

(&/
'ULYHU

73
'ULYHU

/('

'ULYHUV

(&/
5FYU

73

5FYU

ð

ò

ð

ò

ð

ò

ð

),%23

),%21

7323

7321

ìíí0ESV
/RRSEDFN

/('B

),%,3

),%,1

73,3

73,1

ммрмзи

/;7äæí )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

7$%/( 2) &217(176

3

,1 $66,*10(176 $1' 6,*1$/ '(6&5,37,216 пппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмзе

)81&7,21$/ '(6&5,37,21 пппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмжз

,QWURGXFWLRQ ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмжз

1HWZRUN 0HGLDо3URWRFRO 6XSSRUW пппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмжж

мномнн 0ESV 7ZLVWHG 3DLU ,QWHUIDFH пппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмжж

мнн 0ESV )LEHU ,QWHUIDFH пппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмжж

0,, ,QWHUIDFH пппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмжж

0,, 'DWD ,QWHUIDFHпппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмжж

0,, 0DQDJHPHQW ,QWHUIDFH х0',2фпппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмже

+DUGZDUH &RQWURO ,QWHUIDFH ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмжд

2SHUDWLQJ &RQILJXUDWLRQV 7DEOHV ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмжд

,QLWLDOL]DWLRQ ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмем

/LQN &RQILJXUDWLRQ ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмем

$XWRр1HJRWLDWLRQ ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмел

мнн 0ESV 2SHUDWLRQпппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмек

й%ои% &RGLQJ 7DEOHппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмей

и% 6\PERO 0RGH ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмеи

6FUDPEOHU %\SDVV ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмеи

/LQN )DLOXUH &ULWHULD DQG 2YHUULGH ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмеи

%DVHOLQH :DQGHU &RUUHFWLRQ ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмеи

(UURUV DQG &ROOLVLRQV ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмез

мн 0ESV 2SHUDWLRQпппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмеж

2SHUDWLQJ 5HTXLUHPHQWV ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмее

3RZHU 5HTXLUHPHQWVппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмее

&ORFN 5HTXLUHPHQWV пппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмее

$33/,&$7,21 ,1)250$7,21 пппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмед

0DJQHWLFVо&U\VWDO ,QIRUPDWLRQппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмед

/D\RXW 5HTXLUHPHQWV пппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмдн

ммрмзз

7ZLVWHGр3DLU ,QWHUIDFHпппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмдн

7KH 5%,$6 3LQ пппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмдн

3RZHU 6XSSO\ 'HFRXSOLQJ ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмдн

7\SLFDO $SSOLFDWLRQ пппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмдм

L1

/;7äæí 7DEOH RI &RQWHQWV

7(67 63(&,),&$7,216 ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмдк

$EVROXWH 0D[LPXP 5DWLQJV ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмдк

5HFRPPHQGHG 2SHUDWLQJ &RQGLWLRQV ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмдк

'LJLWDO ,о2 &KDUDFWHULVWLFV пппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмдй

&ORFN &KDUDFWHULVWLFV ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмди

/LQN ,QWHJULW\ 7LPLQJ &KDUDFWHULVWLFVпппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмди

мнн%$6(р7; 7UDQVFHLYHU &KDUDFWHULVWLFVппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмдз

мнн%$6(р); 7UDQVFHLYHU &KDUDFWHULVWLFVппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмдз

мн%$6(р7 7UDQVFHLYHU &KDUDFWHULVWLFV ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмдж

мнн%$6(р7; 5HFHLYH 7LPLQJ й% 0RGH пппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмде

мнн%$6(р7; 7UDQVPLW 7LPLQJ й% 0RGH ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрмдд

мнн%$6(р7; 5HFHLYH 7LPLQJ и% 0RGH пппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрлнн

мнн%$6(р7; 7UDQVPLW 7LPLQJ и% 0RGH ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрлнм

мнн%$6(р); 5HFHLYH 7LPLQJ й% 0RGH пппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрлнл

мнн%$6(р); 7UDQVPLW 7LPLQJ й% 0RGH ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрлнк

мн%$6(р7 5HFHLYH 7LPLQJ пппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрлнй

мн%$6(р7 7UDQVPLW 7LPLQJ ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрлни

мн%$6(р7 64( х+HDUWEHDWф 7,PLQJпппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрлнз

$XWR 1HJRWLDWLRQ DQG )DVW /LQN 3XOVH 7,PLQJ ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрлнж

0',2 DQG 0,, 7LPLQJппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрлне

0LVFHOODQHRXV 7LPLQJ пппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрлнд

5(*,67(5 '(),1,7,216 ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрлмн

&RQWURO 5HJLVWHU х$GGUHVV нф ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрлмм

6WDWXV 5HJLVWHU х$GGUHVV мф пппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрлмл

3+< ,GHQWLILFDWLRQ 5HJLVWHU х$GGUHVV лф пппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрлмк

3+< ,GHQWLILFDWLRQ 5HJLVWHU х$GGUHVV кф пппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрлмк

$XWR 1HJRWLDWLRQ $GYHUWLVHPHQW 5HJLVWHU х$GGUHVV йф пппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрлмй

$XWR 1HJRWLDWLRQ /LQN 3DUWQHU $ELOLW\ 5HJLVWHU х$GGUHVV иф ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрлми

$XWR 1HJRWLDWLRQ ([SDQVLRQ х$GGUHVV зфппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрлмз

0LUURU 5HJLVWHU х$GGUHVV мзф ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрлмз

,QWHUUXSW (QDEOH 5HJLVWHU х$GGUHVV мжф ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрлмз

,QWHUUXSW 6WDWXV 5HJLVWHU х$GGUHVV меф пппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрлмж

&RQILJXUDWLRQ 5HJLVWHU х$GGUHVV мдф ппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрлме

&KLS 6WDWXV 5HJLVWHU х$GGUHVV лнф пппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппппп ммрлмд

L1

ммрмзж

/;7äæí )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

3,1 $66,*10(176 $1' 6,*1$/ '(6&5,37,216

)LJXUH ìã /;7äæí 3LQ $VVLJQPHQWV DQG 6LJQDO 'HVFULSWLRQV

&2/

7;'é

7;'ê

7;'ë

7;'ì

7;'í

7;B(1

7;B&/.

7;B(5

5;B(5

5;B&/.

9&&,2

*1',2

5;B'9

5;'í

5;'ì

&56

)'6î0',17

7567(

0)é

0)ê

0)ë

0)ì

0)í

9&&'

7(67

;2

;,

)'(

&)*í
0'',6
5(6(7

зйзкзлзмзнидиеижизииийикилимин

ì
ë
ê
é
è
ç
æ
å
ä
ìí
ìì
ìë
ìê
ìé
ìè
ìç

õ'DWH &RGHô

õ7UDFH &RGHô

õ3DUWúô

õ/RWúô

мжмемдлнлмлллклйлилзлжлелдкнкм

9&&7

),%23

),%21

L1

;;;; ;;;;

/;7äæí4&

;;;;;;

75()

7323

7321

*1'7

9&&$

5%,$6

),%,3

*1'$

73,3

),%,1

73,1

*1'5

éä

êë

1î&

éå
éæ
éç
éè
éé
éê
éë
éì
éí
êä
êå
êæ
êç
êè
êé
êê

5;'ë
5;'ê
5;'é
0'&
0',2
*1''
/('5
/('7
/('/
/('&
/('6
9&&5
1î&
1î&
3:5':1
&)*ì

7DEOH ìã /;7äæí 3 RZHU 6XSSO\ 6LJQDO 'HVFULSWLRQV

3LQú 3LQ 1DPH ,î2 3LQ 'HVFULSWLRQ

ìä
ëë

êæ
êì

ëé
ëç

ä

éê

èê
èë

ммрмзе

9&&7
*1'7

9&&5

*1'5

9&&$

*1'$

9&&'

*1''

9&&,2
*1',2

ð 7UDQVPLWWHU 6XSSO\ õòè9ô DQG *URXQGï

ð 5HFHLYHU 6XSSO\ õòè9ô DQG *URXQGï

ð $QDORJ 6XSSO\ õòè9ô DQG *URXQGï

ð 'LJLWDO 6XSSO\ õòè9ô DQG *URXQGï

ð 0,, 6XSSO\ хткпк9 RU ти9ф DQG *URXQGï

L1

7DEOH ëã /;7äæí 0 ,, 6LJQDO 'HVFULSWLRQV

3LQú 3LQ 1DPH

,î2

ì

0,, 'DWD ,QWHUIDFH 3LQV

/;7äæí 3LQ $VVLJQPHQWV DQG 6LJQDO 'HVFULSWLRQV

3LQ 'HVFULSWLRQ

çê
çë
çì
çí
èä

èå 7;B(1 ,

èæ 7;B&/. ,î2

èç 7;B(5 ,

éç
éæ
éå
éä
èí

èì 5;B'9 2

èè 5;B(5 2

èé 5;B&/. 2

çé &2/ 2

ì&562

ê7567(,

7;'é
7;'ê
7;'ë
7;'ì
7;'í

5;'é
5;'ê
5;'ë
5;'ì
5;'í

7UDQVPL W ' D WD

,

PRQLWRUHG RQO\ LQ 6\PERO õè%ô 0RGHï 7KHVH VLJQDOV PXVW EH V\QFKURQL]HG WR WKH
7;B&/.ï

7UDQVPLW (QDEOH

7;' LQSXWVï 7KLV VLJQDO PXVW EH V\QFKURQL]HG WR WKH 7;B&/.ï

7UDQVPL W &ORFN

5HIHU WR WKH &ORFN 5HTXLUHPHQWV GLVFXVVLRQ LQ WKH )XQFWLRQDO 'HVFULSWLRQ VHFWLRQï

7UDQVPLW &RGLQJ (UURU

ZKHQ DQ HUURU KDV RFFXUUHG LQ WKH WUDQVPLW GDWD VWUHDPï :KHQ WKH /;7äæí LV RSHUð
DWLQJ DW ìíí0ESVñ WKH /;7äæí UHVSRQGV E\ VHQGLQJ ¦,QYDOLG &RGH 6\PEROV§ RQ
WKH OLQHï

5HFHLYH 'DWD

2

5;B&/.ï
5;'é LV GULYHQ RQO\ LQ 6\PERO õè%ô 0RGHï

5HFHLYH 'DWD 9DOLG

5;'ï 7KLV RXWSXW LV V\QFKURQRXV WR 5;B&/.ï

5HFHLYH (UURU

IURP WKH QHWZRUNï 7KLV VLJQDO LV V\QFKURQRXV WR 5;B&/.ï

5HFHLYH &ORFN

5HIHU WR WKH &ORFN 5HTXLUHPHQWV GLVFXVVLRQ LQ WKH )XQFWLRQDO 'HVFULSWLRQ VHFWLRQï

&ROOLVLRQ 'HWHFWHG

7KLV RXWSXW UHPDLQV +LJK IRU WKH GXUDWLRQ RI WKH FROOLVLRQï
7KLV VLJQDO LV DV\QFKURQRXV DQG LV LQDFWLYH GXULQJ IXOO GXSOH[ RSHUDWLRQï

&DUULHU 6HQVH

RXWSXW ZKHQ HLWKHU WUDQVPLW RU UHFHLYH PHGLXP LV QRQрLGOHп 'XULQJ IXOOрGXSOH[
RSHUDWLRQ хELW нпе мф RU UHSHDWHU RSHUDWLRQ хELW мдпмк мфс &56 LV DVVHUWHG RQO\
ZKHQ WKH UHFHLYH PHGLXP LV QRQрLGOHп

7ULVWDWH

LVRODWHV LWVHOI IURP WKH 0,, 'DWD ,QWHUIDFHс DQG FRQWUROV WKH 0',2 UHJLVWHU ELW нпмн
х,VRODWH ELWфп :KHQ 0'',6 LV +LJKс 7567( SURYLGHV FRQWLQXRXV FRQWURO RYHU ELW
нпмнп :KHQ 0'',6 LV /RZс 7567( VHWV LQLWLDO хGHIDXOWф YDOXHV RQO\ DQG UHYHUWV
FRQWURO EDFN WR WKH 0',2 LQWHUIDFHп

,Q 5HSHDWHU 0RGH хмдпмк мфс ZKHQ 7567( LQSXW LV +LJKс WKH /;7джн WULрVWDWHV
WKH UHFHLYH RXWSXWV RI WKH 0,, х5;'бйгн!с 5;B'9с 5;B(5с 5;B&/.фп

ï 7KH 0$& GULYHV GDWD WR WKH /;7äæí XVLQJ WKHVH LQSXWVï 7;'é LV

ï 7KH 0$& DVVHUWV WKLV VLJQDO ZKHQ LW GULYHV YDOLG GDWD RQ WKH

ï ëè 0+] IRU ìíí 0ESV RSHUDWLRQñ ëïè 0+] IRU ìí 0ESV RSHUDWLRQï

ï 7KH 0HGLD $FFHVV &RQWUROOHU õ0$&ô DVVHUWV WKLV LQSXW

ï 7KH /;7äæí GULYHV UHFHLYHG GDWD RQ WKHVH RXWSXWVñ V\QFKURQRXV WR

ï 7KH /;7äæí DVVHUWV WKLV VLJQDO ZKHQ LW GULYHV YDOLG GDWD RQ

ï 7KH /;7äæí DVVHUWV WKLV RXWSXW ZKHQ LW UHFHLYHV LQYDOLG V\PEROV

ï ëè 0+] IRU ìíí 0ESV RSHUDWLRQñ ëïè 0+] IRU ìí 0ESV RSHUDWLRQï

ï 7KH /;7äæí DVVHUWV WKLV RXWSXW ZKHQ D FROOLVLRQ LV GHWHFWHGï

ë

ï 'XULQJ KDOIðGXSOH[ RSHUDWLRQ õELW íïå íô

п ,Q '7( 0RGH хмдпмк нфс ZKHQ 7567( LQSXW LV +LJKс WKH /;7джн

ñ WKH /;7äæí DVVHUWV WKLV

мп ,о2 &ROXPQ &RGLQJг , ,QSXWс 2 2XWSXWс 2' 2SHQ 'UDLQ
лп 7KH /;7джн VXSSRUWV WKH енлпк 0',2 UHJLVWHU VHWп 6SHFLILF ELWV LQ WKH UHJLVWHUV DUH UHIHUHQFHG XVLQJ DQ ¦;п<§ QRWDWLRQс ZKHUH ; LV WKH UHJLVWHU

QXPEHU хнркмф DQG < LV WKH ELW QXPEHU хнрмифп

ммрмзд

L1

/;7äæí )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

7DEOH ëã /;7äæí 0,, 6LJQDO 'HVFULSWLRQV

3LQú 3LQ 1DPH

ìè 0'',6 , 0DQDJHPHQW 'LVDEOHï :KHQ 0'',6 LV +LJKñ WKH 0',2 LV UHVWULFWHG WR 5HDG 2QO\

éè 0'& , 0DQDJHPHQW 'DWD &ORFNï &ORFN IRU WKH 0',2 VHULDO GDWD FKDQQHOï 0D[LPXP IUHð

éé 0',2 ,î2 0DQDJHPHQW 'DWD ,QSXWî2XWSXWï %LGLUHFWLRQDO VHULDO GDWD FKDQQHO IRU 3+<î67$

ë )'6î0',17 2' )XOO 'XSOH[ 6WDWXVï :KHQ ELW ìæïì í õGHIDXOWôñ WKLV SLQ LQGLFDWHV IXOO GXSOH[

мп ,о2 &ROXPQ &RGLQJг , ,QSXWс 2 2XWSXWс 2' 2SHQ 'UDLQ
лп 7KH /;7джн VXSSRUWV WKH енлпк 0',2 UHJLVWHU VHWп 6SHFLILF ELWV LQ WKH UHJLVWHUV DUH UHIHUHQFHG XVLQJ DQ ¦;п<§ QRWDWLRQс ZKHUH ; LV WKH UHJLVWHU

QXPEHU хнркмф DQG < LV WKH ELW QXPEHU хнрмифп

ì

,î2

DQG WKH 0)áéãí!ñ &)*áìãí! DQG )'( SLQV SURYLGH FRQWLQXDO FRQWURO RI WKHLU
UHVSHFWLYH ELWVï :KHQ 0'',6 LV /RZ DW SRZHU XS RU 5HVHWñ WKH 0)áéãí!ñ
&)*áìãí! DQG )'( SLQV FRQWURO RQO\ WKH LQLWLDO RU ¦GHIDXOW§ YDOXHV RI WKHLU UHVSHFð
WLYH UHJLVWHU ELWVï $IWHU WKH SRZHUðXSîUHVHW F\FOH LV FRPSOHWHñ ELW FRQWURO UHYHUWV WR
WKH 0',2 VHULDO FKDQQHOï

TXHQF\ LV ëïè 0+]ï

FRPPXQLFDWLRQï

VWDWXVï õ+LJK )XOO 'XSOH[ñ /RZ +DOI 'XSOH[ô
7KLV SLQ FDQ GULYH D KLJK HIILFLHQF\ /('ï õ6HH 7DEOH ëë IRU GHWDLO VSHFLILFDWLRQVôï
0DQDJHPHQW 'DWD ,QWHUUXSWï :KHQ ELW ìæïì ìñ DQ DFWLYH /RZ RXWSXW RQ WKLV SLQ
LQGLFDWHV VWDWXV FKDQJHï
,QWHUUXSW LV FOHDUHG E\ VHTXHQWLDOO\ UHDGLQJ 5HJLVWHU ìñ WKHQ 5HJLVWHU ìåï

¤ FRQWLQXHG

3LQ 'HVFULSWLRQ

0,, &RQWURO ,QWHUIDFH 3LQV

7DEOH êã /;7äæí )LEHU ,QWHUIDFH 6LJQDO 'HVFULSWLRQV

3LQú 3LQ 1DPH ,î2 3LQ 'HVFULSWLRQ

ìæ
ìå

ëæ
ëå

ìï ,î2 &ROXPQ &RGLQJã , ,QSXWñ 2 2XWSXW

),%23

),%21

),%,3

),%,1

2 )LEHU 2XWSXWñ 3RVLWLYH DQG 1HJDWLYHï 'LIIHUHQWLDO SVHXGRð(&/ GULYHU SDLU FRPSDWð

LEOH ZLWK VWDQGDUG ILEHU WUDQVFHLYHU IRU ìíí%$6(ð);ï

, )LEHU ,QSXWñ 3RVLWLYH DQG 1HJDWLYHï 'LIIHUHQWLDO SVHXGRð(&/ UHFHLYH SDLU FRPSDWð

LEOH ZLWK VWDQGDUG ILEHU WUDQVFHLYHU IRU ìíí%$6(ð);ï

7DEOH éã /;7äæí 7ZLVWHG 3DLU ,QWHUIDFH 6LJQDO 'HVFULSWLRQV

3LQú 3LQ 1DPH ,î2 3LQ 'HVFULSWLRQ

ëì
ëê

ëí 75() $2 7UDQVPLW 5HIHUHQFHï 7LH WR FHQWHU WDS RI RXWSXW WUDQVIRUPHUï

ëä
êí

ìï ,î2 &ROXPQ &RGLQJã , ,QSXWñ 2 2XWSXWñ $ $QDORJ

7323

7321

73,3

73,1

$2 7ZLVWHG 3DLU 2XWSXWñ 3RVLWLYH DQG 1HJDWLYHï 'LIIHUHQWLDO GULYHU SDLU SURGXFHV

енлпкрFRPSOLDQW SXOVHV IRU HLWKHU мнн%$6(р7; RU мн%$6(р7 WUDQVPLVVLRQп

$, 7ZLVWHG 3DLU ,QSXWñ 3RVLWLYH DQG 1HJDWLYHï 'LIIHUHQWLDO LQSXW SDLU IRU HLWKHU

ìíí%$6(ð7; RU ìí%$6(ð7 UHFHSWLRQï

ммрмжн

L1

/;7äæí 3LQ $VVLJQPHQWV DQG 6LJQDO 'HVFULSWLRQV

7DEOH èã /;7äæí /(' ,QGLFDWRU 6LJQDO 'HVFULSWLRQV

3LQú 3LQ 1DPH ,î2 3LQ 'HVFULSWLRQ

êå /('6 2

éë /('5 2

éì /('7 2

éí /('/ 2

êä /('& 2

ìï ,î2 &ROXPQ &RGLQJã 2 2XWSXW

6SHHG /('

5HFHLYH /('

7UDQVPL W /( '

/LQN /('

'XULQJ ìíí 0ESV RSHUDWLRQñ LQGLFDWHV VFUDPEOHU ORFN DQG UHFHLSW RI YDOLG ,GOH FRGHVï

'XULQJ ìí 0ESV RSHUDWLRQñ LQGLFDWHV /LQN 9DOLG VWDWXVï

&ROOLVLRQ /('

/('& LV SURJUDPPDEOH DQG PD\ EH VHW IRU RWKHU LQGLFDWLRQVï )RU SURJUDPPLQJ
RSWLRQVñ VHH &RQILJXUDWLRQ 5HJLVWHU ìä LQ 7DEOH èêï

ï $FWLYH /RZ RXWSXW LQGLFDWHV ìíí 0ESV RSHUDWLRQ LV VHOHFWHGï

ï $FWLYH /RZ RXWSXW LQGLFDWHV WKDW UHFHLYHU LV DFWLYHï

ï $FWLYH /RZ RXWSXW LQGLFDWHV WUDQVPLWWHU LV DFWLYHï

ï $FWLYH /RZ RXWSXWâ

ï ,Q GHIDXOW PRGHñ DFWLYH /RZ RXWSXW LQGLFDWHV FROOLVLRQï +RZHYHUñ

7DEOH çã /;7äæí 0LVFHOODQHRXV 6LJQDO 'HVFULSWLRQV

3LQú 3LQ 1DPH ,î2 3LQ 'HVFULSWLRQ

ìí 7(67 ,

ìë

ìì

ëè 5%,$6 $,

ìç 5(6(7 ,

êé 3:5':1 ,

êëñ êèñ

êç

;,

;2

1î& ð

7HVW

ï 0XVW EH WLHG /RZï

&U\VWDO ,QSXW DQG 2XWSXW

,

DFURVV ;, DQG ;2ï $ FORFN FDQ DOVR EH XVHG DW ;,ï 5HIHU WR )XQFWLRQDO 'HVFULSWLRQ

2

IRU GHWDLOHG FORFN UHTXLUHPHQWVï

%LDV &RQWURO

JURXQGï

5HVHW

п 7KLV DFWLYH /RZ LQSXW LV 25©HG ZLWK WKH FRQWURO UHJLVWHU 5HVHW ELW хнпмифп

7KH /;7äæí UHVHW F\FOH LV H[WHQGHG ëíèQV õQRPLQDOô DIWHU 5HVHW LV GHðDVVHUWHGï

3RZHU 'RZQ

25©HG ZLWK WKH 3RZHU 'RZQ ELW хнпммфп 5HIHU WR 7DEOH йк IRU PRUH LQIRUPDWLRQп

1R &RQQHFWLRQ

ï &RQWUROV RSHUDWLQJ FLUFXLW ELDV YLD DQ H[WHUQDO ëë NΩ,ìø UHVLVWRU WR

ï :KHQ +LJKñ IRUFHV /;7äæí LQWR SRZHU GRZQ PRGHï 7KLV SLQ LV

ï /HDYH RSHQï

ï $ ëè 0+] FU\VWDO RVFLOODWRU FLUFXLW FDQ EH FRQQHFWHG

ìï ,î2 &ROXPQ &RGLQJã , ,QSXWñ 2 2XWSXWñ $ $QDORJ

L1

ммрмжм

/;7äæí )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

7DEOH æã /;7äæí + DUGZDUH &RQWURO ,QWHUIDFH 6LJQDO 'HVFULSWLRQV

3LQú 3LQ 1DPH ,î2 3LQ 'HVFULSWLRQ

0)í ð 0)é , 0XOWLð)XQFWLRQ õ0)ôï (DFK SLQ KDV WZR LQGHSHQGHQW VHWWLQJV WKDW DUH HVWDEOLVKHG E\
éðOHYHO VXSSO\ YROWDJHVï 7KH ILUVW VHWWLQJ õ$''ôñ GHWHUPLQHV WKH 3+< DGGUHVV RQ WKH
0',2 EXV DQG WKH VHFRQG VHWWLQJ õ)81&ôñ GHWHUPLQHV FRQILJXUDWLRQ RI WKH /;7äæíï

7KH 0) LQSXWV GLUHFWO\ DIIHFW SDUWLFXODU ELWV LQ WKH 0',2 UHJLVWHU VHWï 7KH HIIHFW LV
PHGLDWHG E\ WKH 0'',6 SLQï :KHQ 0'',6 LV +LJKñ WKHVH LQSXWV FRQWLQXDOO\ DIIHFW WKH
0',2 UHJLVWHUVï :KHQ 0'',6 LV /RZñ WKH\ GHWHUPLQH LQLWLDO õGHIDXOWô YDOXHV RQO\ï

0)

7DEOH ëì VKRZV WKH éðOHYHO VXSSO\ YROWDJHV õYROWDJH OHYHOV UHIHUUHG WR DV 9

0)

êDQG90)éô WKDW HVWDEOLVK WKH VHWWLQJV SHU SLQï $Q H[WHUQDO YROWDJH GLYLGHUñ DV

9
VKRZQ LQ WKH /D\RXW 5HTXLUHPHQW VHFWLRQñ LV UHTXLUHG WR HVWDEOLVK PLGðOHYHO õ9

0)

êô VHWWLQJVï 90)ìDQG90)é õGHIDXOWô VHWWLQJVñ FDQ EH HVWDEOLVKHG ZLWK WKH /;7äæí

9
VWDQGDUG SRZHU VXSSO\ DQG GR QRW UHTXLUH D YROWDJH GLYLGHUï 7DEOHV å DQG ä VKRZ WKH
VHOHFWHG 0) SLQ IXQFWLRQ DQG DGGUHVV ZLWK UHVSHFW WR WKH DSSOLHG LQSXW YROWDJH OHYHOï
7KH GHVFULSWLRQV EHORZ GHWDLO WKH FRQILJXUDWLRQ RI HDFK RI WKHVH SLQVï

å 0)í , (QDEOHV $XWRр1HJRWLDWLRQ х$о1ф DQG GLUHFWO\ DIIHFWV 0',2 UHJLVWHU ELW нпмлп

0)

:KHQ LQSXW YDOXH 9
:KHQ LQSXW YDOXH 9

ìRU90)éñ $î1 LV GLVDEOHG DQG íïìë íï

0)

ëRU90)êñ $î1 LV HQDEOHG DQG íïìë ìï

æ 0)ì , 6HOHFWV 5HSHDWHU 0RGH DQG GLUHFWO\ DIIHFWV 0',2 UHJLVWHU ELW мдпмкп

:KHQ LQSXW YDOXH 9
:KHQ LQSXW YDOXH 9

0)

мRU90)йс '7( 0RGH LV HQDEOHG DQG мдпмк нп

0)

лRU90)кс 5HSHDWHU 0RGH LV HQDEOHG DQG мдпмк мп

ç 0)ë , ,Q 7; PRGHñ VHOHFWV é% 1LEEOH õQRUPDOô RU è% 6\PERO 0RGH DQG GLUHFWO\ DIIHFWV 0',2

UHJLVWHU ELW мдпйп
:KHQ LQSXW YDOXH 9
:KHQ LQSXW YDOXH 9

0)

ìRU90)éñ é% 1LEEOH 0RGH LV VHOHFWHG DQG ìäïé íï

0)

ëRU90)êñ è% 6\PERO 0RGH LV VHOHFWHG DQG ìäïé ìï

è 0)ê , ,Q 7; PRGHñ HQDEOHV RU E\SDVVHV 6FUDPEOHU RSHUDWLRQ DQG GLUHFWO\ DIIHFWV 0',2 UHJLVWHU

ELW мдпкп
:KHQ LQSXW YDOXH 9
:KHQ LQSXW YDOXH 9

0)

ìRU90)éñ 6FUDPEOHU LV HQDEOHG DQG ìäïê íï

0)

ëRU90)êñ 6FUDPEOHU LV E\SDVVHG DQG ìäïê ìï
,Q ); PRGHñ WKH /;7äæí DXWRPDWLFDOO\ E\SDVVHV WKH 6FUDPEOHUï 6HOHFWLQJ 6FUDPEOHU
E\SDVV LQ ); PRGH ZLOO FDXVH WKH /;7äæí WR DOVR E\SDVV WKH é%îè% HQFRGHU DQG HQDEOH
6\PERO PRGH 0,, RSHUDWLRQï

é0)é,:KHQ $î1 LV HQDEOHGñ 0)é GHWHUPLQHV RSHUDWLQJ VSHHG DGYHUWLVHPHQW FDSDELOLWLHV LQ

FRPELQDWLRQ ZLWK &)*ìï 6HH 7DEOH ä IRU GHWDLOVï

ìñ 90)ëñ

0)

ëDQG

ìï ,î2 &ROXPQ &RGLQJã , ,QSXW

ммрмжл

:KHQ $î1 LV GLVDEOHGñ WKLV LQSXW VHOHFWV HLWKHU 7; RU ); LQWHUIDFHï :KHQ ); LQWHUIDFH
LV VHOHFWHGñ WKH /;7äæí ZLOO DXWRPDWLFDOO\ GLVDEOH WKH VFUDPEOHUï )RU FRUUHFW ); RSHUDð
WLRQñ ìíí0ESV RSHUDWLRQ PXVW DOVR EH VHOHFWHGï

0)

:KHQ LQSXW YDOXH 9
:KHQ LQSXW YDOXH 9

ìRU90)éñ 7; LV HQDEOHG DQG ìäïë íï

0)

ëRU90)êñ ); LV HQDEOHG DQG ìäïë ìï

L1

/;7äæí 3LQ $VVLJQPHQWV DQG 6LJQDO 'HVFULSWLRQV

7DEOH æã /;7äæí +DUGZDUH &RQWURO ,QWHUIDFH 6LJQDO 'HVFULSWLRQV

3LQú 3LQ 1DPH ,î2 3LQ 'HVFULSWLRQ

ìê )'( ,

ìé &)*í ,

êê &)*ì ,

)XOO 'XSOH[ (QDEOH
:KHQ $î1 LV HQDEOHG

QDWLRQ ZLWK 0)é DQG &)*ìï 6HH 7DEOH ä IRU GHWDLOVï

:KHQ $î1 LV GLVDEOHG

YDOXH RI ELW íïå õ'XSOH[ 0RGHôï
:KHQ )'( LV +LJKñ )î' LV HQDEOHG DQG íïå ìï
:KHQ )'( LV /RZñ )î' LV GLVDEOHG DQG íïå íï

&RQILJXUDWLRQ &RQWURO í
:KHQ $î1 LV HQDEOHGñ

DQG íïä ìï

:KHQ $î1 LV GLVDEOHG

:KHQ &)*í LV +LJKñ ìíí0ESV LV VHOHFWHG DQG íïìê ìï
:KHQ &)*í LV /RZñ ìí0ESV LV VHOHFWHG DQG íïìê íï

&RQILJXUDWLRQ &RQWURO ì
:KHQ $î1 LV HQDEOHG

FRPELQDWLRQ ZLWK 0)éï 6HH 7DEOH ä IRU GHWDLOVï

:KHQ $î1 LV GLVDEOHG

мдпеп
:KHQ &)*м LV +LJKс мн0ESV OLQN WHVW LV GLVDEOHG DQG мдпе мп
:KHQ &)*м LV /RZс мн0ESV OLQN WHVW LV HQDEOHG DQG мдпе нп

ï

ñ )'( GHWHUPLQHV IXOO GXSOH[ DGYHUWLVHPHQW FDSDELOLW\ LQ FRPELð

ñ )'( GLUHFWO\ DIIHFWV IXOO GXSOH[ RSHUDWLRQ DQG GHWHUPLQHV WKH

ï

/RZ WR +LJK WUDQVLWLRQ RQ &)*í FDXVHV DXWRðQHJRWLDWH WR UHðVWDUW

с WKLV LQSXW VHOHFWV RSHUDWLQJ VSHHG DQG GLUHFWO\ DIIHFWV ELW нпмкп

ï

ñ &)*ì GHWHUPLQHV RSHUDWLQJ VSHHG DGYHUWLVHPHQW FDSDELOLWLHV LQ

ñ&)*ì HQDEOHV ìí0ESV OLQN WHVW IXQFWLRQ DQG GLUHFWO\ DIIHFWV ELW

¤ FRQWLQXHG

ìï ,î2 &ROXPQ &RGLQJã , ,QSXW

L1

ммрмжк

/;7äæí )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

7DEOH åã 0) 3LQ )XQFWLRQ 'HVFULSWLRQV

$GGUHVV

ìñ ê

,QSXW 9ROWDJH /HYHOV

ë

3LQ

)XQFWLRQ 90)ì 90)ë 90)ê 90)é

0)í $GGUHVV %LW í ììíí

$XWRð1HJRWLDWLRQ

6HWV WKH LQLWLDO YDOXH RI ELW íïìë

'LVDEOHG

хнпмл нф

(QDEOHG

хнпмл мф

(QDEOHG

хнпмл мф

'LVDEOHG

хнпмл нф

0)ì $GGUHVV %LW ì ììíí

5HSHDWHU î '7( 0RGH

6HWV WKH LQLWLDO YDOXH RI ELW мдпмк

'7(

хмдпмк нф

5HSHDWHU

хмдпмк мф

5HSHDWHU

хмдпмк мф

'7(

хмдпмк нф

0)ë $GGUHVV %LW ë ììíí

1LEEOH õé%ô î 6\PERO õè%ô 0RGH

6HWV WKH LQLWLDO YDOXH RI ELW ìäïé

1LEEOH õé%ô

хмдпй нф

6\PERO õè%ô

хмдпй мф

6\PERO õè%ô

хмдпй мф

1LEEOH õé%ô

хмдпй нф

0)ê $GGUHVV %LW ê ììíí

6FUDPEOHU 2SHUDWLRQ

6HWV WKH LQLWLDO YDOXH RI ELW ìäïê

(QDEOHG

хмдпк нф

%\SDVVHG
хмдпк мф

%\SDVVHG

хмдпк мф

(QDEOHG

хмдпк нф

0)é $GGUHVV %LW é ììíí

,I $XWRð1HJRWLDWH (QDEOHG YLD 0)íñ 0)é ZRUNV LQ FRPELQDWLRQ ZLWK &)*ì WR FRQWURO RSHUDWLQJ VSHHG

DQG GXSOH[ DGYHUWLVHPHQW FDSDELOLWLHV YLD ELWV éïè WKURXJK éïåï 6HH 7DEOH ä IRU GHWDLOVï

,I $XWRð1HJRWLDWH 'LVDEOHG

YLD 0)í

ìíí7;

хмдпл нф

ìíí);

хмдпл мф

ìíí);

хмдпл мф

ìíí7;

хмдпл нф

7KHQ 7;î); 0RGH

6HWV WKH LQLWLDO YDOXH RI ELW ìäïë

ìï ,Q 0',2 &RQWURO 0RGHñ WKH 0) SLQV FRQWURO RQO\ WKH LQLWLDO RU GHIDXOW YDOXH IRU WKH UHVSHFWLYH UHJLVWHU ELWVï ,Q 0DQXDO &RQWURO PRGHñ WKH 0)

SLQV SURYLGH FRQWLQXRXV FRQWURO RI WKH UHVSHFWLYH UHJLVWHU ELWVï

0)

ëï ,QSXW 9ROWDJH /HYHOV õ9
êï 6HH 7DEOHV ìí DQG ìì IRU RSHUDWLQJ FRQILJXUDWLRQ VHWðXSï

ìñ 90)ëñ 90)êñ 90)éô IRU 0) SLQVï

ммрмжй

L1

/;7äæí 3LQ $VVLJQPHQWV DQG 6LJQDO 'HVFULSWLRQV

7DEOH äã /;7äæí 2 SHUDWLQJ 6SHHGî)XOO 'XSOH[ $GYHUWLVHPHQW 6HWWLQJV

0)é ,QSXW

9ROWDJH /HYHOV

&)*ì )'(

ë

0',2 5HJLVWHUV

ì

,I $XWRð1HJRWLDWH (QDEOHG YLD 0)í

0)

9

ìñ 90)é /RZ ¤ 6HWV éïèñ éïçñ éïæ DQG éïå ì $GYHUWLVH DOO FDSDELOLWLHV

,JQRUH )'(

0)

9

ìñ 90)é +LJK +LJK 6HWV éïè ì

6HWV éïæ DQG éïå í

$GYHUWLVH ìí 0ESV RQO\
)' $GYHUWLVHG

6HWV éïç ì

/RZ 6HWV éïè ì

6HWV éïæ DQG éïå í

$GYHUWLVH ìí 0ESV RQO\
)' 1RW $GYHUWLVHG

6HWV éïç í

0)

9

ëñ 90)ê /RZ +LJK 6HWV éïæ ì

6HWV éïè DQG éïç í

$GYHUWLVH ìíí 0ESV RQO\
)' $GYHUWLVHG

6HWV éïå ì

/RZ 6HWV éïæ ì

6HWV éïè DQG éïç í

$GYHUWLVH ìíí 0ESV RQO\
)' 1RW $GYHUWLVHG

6HWV éïå í

0)

9

ëñ 90)ê +LJK +LJK 6HWV éïè DQG éïæ ì

6HWV éïç DQG éïå ì

/RZ 6HWV éïè DQG éïæ ì

6HWV éïç DQG éïå í

$GYHUWLVH мномнн 0ESV
)' $GYHUWLVHG

$GYHUWLVH мномнн 0ESV
)' 1RW $GYHUWLVHG

)XQFWLRQ

L1

ммрмжи

/;7äæí )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

)81&7,21$/ '(6&5,37,21

,QWURGXFWLRQ

7KH /;7джн )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU LV D SK\VLFDO OD\HU
х3+<ф GHYLFH WKDW VXSSRUWV мн 0ESV DQG мнн 0ESV (WKHUр
QHW QHWZRUNVп ,W SURYLGHV DOO WKH IXQFWLRQV QHFHVVDU\ WR
EXLOG DQ ,((( енлпк FRPSOLDQW VROXWLRQп 7KH /;7джн FDQ
GLUHFWO\ GULYH D WZLVWHGрSDLU FDEOH IRU XS WR мнн PHWHUVп 7KH
/;7джн DOVR SURYLGHV D SVHXGRр(&/ LQWHUIDFH IRU GULYLQJ
D мнн%$6(р); ILEHU FRQQHFWLRQп

2Q SRZHUðXSñ WKH /;7äæí FDQ XVH DXWRðQHJRWLDWLRQ ZLWK
SDUDOOHO GHWHFWLRQ WR DXWRPDWLFDOO\ GHWHUPLQH OLQH RSHUDWLQJ
FRQGLWLRQVï ,I WKH 3+< GHYLFH RQ WKH RWKHU VLGH RI WKH OLQN
VXSSRUWV DXWRðQHJRWLDWLRQñ WKH /;7äæí ZLOO DXWRðQHJRWLDWH
ZLWK LW XVLQJ )DVW /LQN 3XOVH õ)/3ô %XUVWVï ,I WKH 3+<
SDUWQHU GRHV QRW VXSSRUW DXWRðQHJRWLDWLRQñ WKH /;7äæí ZLOO
DXWRPDWLFDOO\ GHWHFW WKH SUHVHQFH RI HLWKHU OLQN SXOVHV õìí
0ESV 3+<ô RU ,GOH V\PEROV õìíí 0ESV 3+<ô DQG VHW LWV
RSHUDWLQJ VSHHG DFFRUGLQJO\ï :KHQ WKH OLQH VSHHG VHOHFð
WLRQ LV PDGH YLD WKH SDUDOOHO GHWHFWLRQ PHWKRGñ WKH GXSOH[
PRGH ZLOO EH VHW WR KDOIï 7KH XVHU PD\ ODWHU VHOHFW IXOO
GXSOH[ RSHUDWLRQ E\ VXEVHTXHQW ZULWHV WR WKH DSSURSULDWH
0',2 UHJLVWHUï /LQH RSHUDWLRQ FDQ DOVR EH VHW XVLQJ WKH
+DUGZDUH &RQWURO ,QWHUIDFHï

7KH /;7джн LQWHUIDFHV WR D мномнн 0$& WKURXJK WKH 0,,
LQWHUIDFHп 7KH /;7джн SHUIRUPV DOO IXQFWLRQV RI WKH 3K\Vр
LFDO &RGLQJ 6XEOD\HU х3&6ф DQG 3K\VLFDO 0HGLD $WWDFKр
PHQW х30$ф VXEOD\HU DV GHILQHG LQ WKH ,((( енлпк
мнн%$6(р; VSHFLILFDWLRQп ,W DOVR SHUIRUPV DOO IXQFWLRQV RI
WKH 3K\VLFDO 0HGLD 'HSHQGHQW х30'ф VXEOD\HU IRU
мнн%$6(р7; FRQQHFWLRQVп 7KH 0,, VSHHG LV DXWRPDWLFDOO\
VHW RQFH OLQH RSHUDWLQJ FRQGLWLRQV KDYH EHHQ GHWHUPLQHGп

7KH /;7äæí VXSSRUWV 1,&ñ UHSHDWHU DQG VZLWFK DSSOLFDð
WLRQVï ,W SURYLGHV KDOIð DQG IXOOðGXSOH[ RSHUDWLRQ DW
ìíí0ESV DQG ìí0ESVï 6HH )LJXUH ë IRU D W\SLFDO 1HWZRUN
,QWHUIDFH &DUG õ1,&ôï

127(

7KH /;7джн VXSSRUWV WKH енлпк 0',2 UHJLVWHU
VHWп 6SHFLILF ELWV LQ WKH UHJLVWHUV DUH UHIHUHQFHG

XVLQJ DQ ¦;ï<§ QRWDWLRQñ ZKHUH ; LV WKH UHJLVWHU

DGGUHVV хнркмф DQG < LV WKH ELW QXPEHU хнгмифп

)LJXUH ëã 1HWZRUN ,QWHUIDFH &DUG õ1,&ô $SSOLFDWLRQ

3& %XV õ(,6$ñ3&,ô

0$& &RQWUROOHU

L1

/;7äæí

1HWZRUN ,QWHUIDFH &DUG

õ1,&ô

0DJQHWLF

5-éè

&RQQHFWLRQ

ммрмжз

L1

/;7äæí )XQFWLRQDO 'HVFULSWLRQ

1HWZRUN 0HGLD î 3URWRFRO
6XSSRUW

7KH /;7äæí VXSSRUWV ERWK ìí%$6(ð7 DQG ìíí%$6(ð7;
(WKHUQHW RYHU WZLVWHGðSDLUñ RU ìíí 0ESV (WKHUQHW RYHU ILEHU
PHGLD õìíí%$6(ð);ôï $ VWDQGDUG 0HGLD ,QGHSHQGHQW
,QWHUIDFH õ0,,ô LV XVHG IRU FRPPXQLFDWLRQ ZLWK WKH 0HGLD
$FFHVV &RQWUROOHU õ0$&ôï

мномнн 0ESV 7ZLVWHG 3DLU ,QWHUIDFH

7KH WZLVWHGðSDLU LQWHUIDFH FRQVLVWV RI WZR GLIIHUHQWLDO SDLUVã
WKH 7ZLVWHGð3DLU ,QSXW õ73,3î1ô IRU UHFHLYLQJ GDWDñ DQG WKH
7ZLVWHGð3DLU 2XWSXW õ7323î1ô IRU WUDQVPLWWLQJ GDWDï 7KLV
LQWHUIDFH LV XVHG IRU ERWK ìí0ESV DQG ìíí0ESV RSHUDWLRQï
$XWRðQHJRWLDWLRQîSDUDOOHO GHWHFWLRQ RU PDQXDO FRQWURO FDQ
EH XVHG WR GHWHUPLQH RSHUDWLRQ RI WKH WZLVWHGðSDLU LQWHUIDFHï

:KHQ RSHUDWLQJ DW ìíí0ESVñ 0/7ê V\PEROV DUH FRQWLQXð
RXVO\ WUDQVPLWWHG DQG UHFHLYHGï :KHQ QRW WUDQVPLWWLQJ
GDWDñ WKH /;7äæí JHQHUDWHV §,'/(§ V\PEROVï

'XULQJ ìí0ESV RSHUDWLRQñ 0DQFKHVWHU HQFRGHG GDWD LV
H[FKDQJHGï 'XULQJ LGOH SHULRGVñ WKH OLQH LV OHIW LQ DQ LGOH
YROWDJH VWDWHï

,Q ìíí0ESV PRGHñ WKH /;7äæí LV FDSDEOH RI GULYLQJ D
ìíí%$6(ð7; FRQQHFWLRQ RYHU ìíí
8QVKLHOGHG 7ZLVWHG 3DLU õ873ôï $ ìí%$6(ð7 FRQQHFWLRQ
FDQ EH VXSSRUWHG XVLQJ ìíí
873ï

$ WUDQVIRUPHU ZLWK ìãì ZLQGLQJV IRU WUDQVPLW DQG UHFHLYHñ
ORDG UHVLVWRUV DQG E\SDVV FDSDFLWRUV DUH DOO WKDW LV QHHGHG WR
FRPSOHWH WKLV LQWHUIDFHï 7KH 7UDQVPLW 5HIHUHQFH õ75()ô
SLQ LV XVHG WR VXSSO\ òè9 WR WKH RXWSXW WUDQVIRUPHU FHQWHU
WDSï 8VLQJ /HYHO 2QHöV SDWHQWHG ZDYHVKDSLQJ WHFKQRORJ\ñ
WKH WUDQVPLWWHU SUHðGLVWRUWV WKH RXWJRLQJ VLJQDO WR UHGXFH
WKH QHHG IRU H[WHUQDO ILOWHUV IRU (0, FRPSOLDQFHï

:KHQ WKH WZLVWHGðSDLU LQWHUIDFH LV VHOHFWHG WKH ),%23î1
GULYHUV DUH GLVDEOHGï $OO GDWD SUHVHQWHG RQ WKH ),%,3î1
LQSXW SLQV LV LJQRUHGï ,Q DSSOLFDWLRQV ZKHUH WKH ILEHU LQWHUð
IDFH LV QRW XVHGñ WKH ILEHU ,î2 SLQV õ),%,3î1 DQG ),%23î1ô
PD\ EH OHIW XQFRQQHFWHGï

Ω,

&DWHJRU\

Ω,

&DWHJRU\

3

RU &DWHJRU\ èñ

ìíí 0ESV )LEHU ,QWHUIDFH

7KH /;7джн SURYLGHV D SVHXGRр(&/ LQWHUIDFH WKDW FRPр
SOLHV ZLWK WKH $16, ;кпмзз VSHFLILFDWLRQп 7KLV LQWHUIDFH LV
VXLWDEOH IRU GULYLQJ D ILEHUрRSWLF FRXSOHUп 7KLV LQWHUIDFH
FRQVLVWV RI IRXU VLJQDOVг ),%,3о1 DUH WKH LQSXW SDLU DQG
),%23о1 DUH WKH RXWSXW SDLUп 7KH )LEHU 3RUW FDQQRW EH
HQDEOHG YLD DXWRрQHJRWLDWLRQс LW PXVW EH HQDEOHG YLD WKH
+DUGZDUH &RQWURO ,QWHUIDFH RU 0',2 UHJLVWHUVп :KHQ WKH

5,

ILEHU LQWHUIDFH LV VHOHFWHGñ WKH 7323î1 GULYHUV DUH GLVDEOHG
DQG WKH 75() SLQ LV WULðVWDWHGï $OO GDWD SUHVHQWHG RQ WKH
73,3î1 LQSXW SLQV LV LJQRUHGï ,Q DSSOLFDWLRQV ZKHUH WKH
WZLVWHG SDLU LQWHUIDFH LV QRW XVHGñ WKH WZLVWHG SDLU ,î2 SLQV
õ73,3î1ñ 7323î1 DQG 75()ô PD\ EH OHIW XQFRQQHFWHGï

0,, ,QWHUIDFH

7KH 0,, ,QWHUIDFH LV VSHFLILHG LQ ,((( енлпкп )RU WKLV GLVр
FXVVLRQс WKH 0,, LV GLYLGHG LQWR WZR EORFNVв WKH 0,, 'DWD
,QWHUIDFH DQG WKH 0,, 0DQDJHPHQW ,QWHUIDFHп

0,, 'DWD ,QWHUIDFH

7KLV LQWHUIDFH LV XVHG WR SDVV GDWD EHWZHHQ WKH /;7äæí DQG
D 0HGLD $FFHVV &RQWUROOHU õ0$&ôï 7KH 0,, RSHUDWHV DW
HLWKHU ëïè 0+] RU ëè 0+]ñ GHSHQGLQJ RQ WKH QHWZRUN OLQN
VSHHGï

7HQ VLJQDOV DUH XVHG WR SDVV UHFHLYHG GDWD WR WKH 0$&ã
5;'áéãí!ñ 5;B&/.ñ 5;B'9ñ 5;B(5ñ &2/ DQG &56ï
(LJKW VLJQDOV DUH XVHG WR WUDQVPLW GDWD IURP WKH 0$&ã
7;'áéãí!ñ 7;B&/.ñ 7;B(1ñ DQG 7;B(5ï

1LEEOH õé%ô YVï 6\PERO õè%ô 0RGH

,Q QLEEOH PRGH хмдпй нфс йрELW QLEEOHV DUH SDVVHG
DFURVV WKH 0,, GDWD LQWHUIDFHп 5;'й LV VHW /RZ DQG
7;'й LV LJQRUHGп

,Q V\PERO PRGH хмдпй мфс ирELW V\PEROV DUH SDVVHG
DFURVV WKH 0,, GDWD LQWHUIDFHп 5;'й DQG 7;'й DUH
DFWLYHп

'7( YVï 5HSHDWHU 0RGH

,Q '7( PRGH хмдпмк нфс WKH /;7джн DVVHUWV
5;B'9с 5;'с 5;B&/. DQG 5;B(5 DV VRRQ DV LW
UHFHLYHV D SDFNHW IURP WKH QHWZRUNп ,Q UHSHDWHU PRGH
хмдпмк мфс ZKHQ 7567( LQSXW LV +LJKс WKHVH RXWSXW
VLJQDOV DUH WULрVWDWHGп 7KLV DOORZV PXOWLSOH /;7джн©V
WR VKDUH D VLQJOH 0,, ,QWHUIDFH DQG DQ H[WHUQDO DUELWHU
WR GHWHUPLQH ZKLFK /;7джн VKRXOG GULYH WKH 0,, 'DWD
,QWHUIDFHп

/RRSEDFN 2SHUDWLRQ

/RRSEDFN LV GHWHUPLQHG E\ WKH RSHUDWLRQDO VWDWH RI WKH
GHYLFH DQG E\ ELWV нпмй DQG мдпммп %LW нпмй FRQWUROV
0,, ORRSEDFN WHVW DW ERWK мн DQG мнн0ESVп %LW мдпмм
FRQWUROV QRUPDO WZLVWHGрSDLU ORRSEDFN GXULQJ мн0ESVс
KDOIрGXSOH[ RSHUDWLRQп &56 LV JHQHUDWHG ZKHQ WKH
/;7джн LV UHFHLYLQJ GDWD GXULQJ DOO PRGHV RI RSHUDр
WLRQп

‡ )XOO 'XSOH[ ð 'XULQJ IXOO GXSOH[ PRGH ORRSEDFN

DQG FROOLVLRQ GHWHFWLRQ DUH DOZD\V GLVDEOHGï &56
LV QRW JHQHUDWHG RQ WUDQVPLVVLRQï

L1

ммрмжж

/;7äæí )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

‡ 5HSHDWHU 0RGH р хELW мдпмк мф 'XULQJ UHSHDWHU

PRGHñ ORRSEDFN LV GLVDEOHGï &56 LV QRW JHQHUð
DWHG RQ WUDQVPLW DQG FROOLVLRQ GHWHFWLRQ LV
HQDEOHGï

‡ +DOIр'XSOH[о'7( 0RGH хмн0ESVф р ,I мдпмм н

хGHIDXOWфс GDWD LV ORRSHG EDFNп ,I мдпмм мс GDWD
LV QRW ORRSHG EDFNп ,Q ERWK FDVHV &56 LV JHQHUр
DWHG RQ WUDQVPLW DQG FROOLVLRQ GHWHFWLRQ LV
HQDEOHGп

‡ +DOIð'XSOH[î'7( 0RGH õìíí0ESVô ð 'DWD LV QRW

ORRSHG EDFNï &56 LV JHQHUDWHG RQ WUDQVPLW DQG
FROOLVLRQ GHWHFWLRQ LV HQDEOHGï

‡ /RRSEDFN 7HVW ð 5HJLVWHU ELW íïìé FRQWUROV WKH

0,, ORRSEDFN IXQFWLRQï 7KLV FDSDELOLW\ LV SURð
YLGHG IRU GLDJQRVWLFVï 6HWWLQJ ELW íïìé ìñ FDXVHV
WKH /;7äæí WR GLVFRQQHFW IURP WKH PHGLD LQWHUð
IDFH DQG DQ\ GDWD WUDQVPLWWHG ZLOO EH ORRSHG EDFN
WR WKH UHFHLYHUï 1R GDWD ZLOO EH VHQW RU UHFHLYHG
IURP WKH PHGLD ZKHQ WKLV PRGH LV HQDEOHGï
:KHQ WKLV GLDJQRVWLF ORRSEDFN LV HQDEOHGñ ELW íïæ
FDQ EH XVHG WR WHVW WKH RSHUDWLRQ RI WKH &2/ SLQï

0,, 0DQDJHPHQW ,QWHUIDFH

7KH /;7джн VXSSRUWV WKH ,((( енлпк 0,, 0DQDJHPHQW
,QWHUIDFH DOVR NQRZQ DV WKH 0DQDJHPHQW 'DWD ,QSXWо2XWр
SXW х0',2ф ,QWHUIDFHп 7KLV LQWHUIDFH DOORZV XSSHUрOD\HU
GHYLFHV WR PRQLWRU DQG FRQWURO WKH VWDWH RI WKH /;7джнп

0',2 LQWHUIDFH FRQVLVWV RI D SK\VLFDO FRQQHFWLRQñ D VSHð
FLILF SURWRFRO ZKLFK UXQV DFURVV WKH FRQQHFWLRQñ DQG DQ
LQWHUQDO VHW RI DGGUHVVDEOH UHJLVWHUVï 7KH SK\VLFDO LQWHUIDFH
FRQVLVWV RI D GDWD OLQH õ0',2ô DQG FORFN OLQH õ0'&ôñ D
FRQWURO OLQH õ0'',6ô DQG DQ RSWLRQDO LQWHUUXSW OLQH
õ0',17ôï 7KH /;7äæí FDQ VLJQDO DQ LQWHUUXSW XVLQJ WKH
0',2 VLJQDO DV VKRZQ LQ )LJXUH êï 7KH XVHU FDQ DOVR
DVVLJQ D VHSDUDWH SLQ IRU WKLV IXQFWLRQï ,I %LW ìæïì ìñ SLQ
ë õ)'6î0',17ô ZLOO EH XVHG DV DQ 0',17 SLQï

2SHUDWLRQ RI WKLV LQWHUIDFH LV FRQWUROOHG E\ WKH 0'',6
LQSXW SLQï :KHQ 0'',6 LV +LJKñ WKH 0',2 RSHUDWHV DV D
UHDGðRQO\ LQWHUIDFHï :KHQ 0'',6 LV /RZñ UHDG DQG ZULWH
DUH HQDEOHGï 7KH WLPLQJ IRU WKH 0',2 ,QWHUIDFH LV VKRZQ
LQ 7DEOH éíï 5HDG DQG ZULWH RSHUDWLRQV DUH VKRZQ LQ )LJð
XUHV é DQG èï 7KH SURWRFRO DOORZV RQH FRQWUROOHU WR FRPð
PXQLFDWH ZLWK PXOWLSOH /;7äæí GHYLFHVâ HDFK /;7äæí LV
DVVLJQHG DQ DGGUHVV EHWZHHQ í DQG êìï

7KH /;7джн VXSSRUWV WZHOYH мзрELW 0',2 UHJLVWHUVп 5HJр
LVWHUV нрж DUH UHTXLUHG DQG WKHLU IXQFWLRQV DUH VSHFLILHG E\
WKH ,((( енлпк VSHFLILFDWLRQп $GGLWLRQDO UHJLVWHUV DUH
LQFOXGHG IRU H[SDQGHG IXQFWLRQDOLW\п 7KH 0',2 5HJLVWHU
VHW IRU WKH /;7джн LV GHVFULEHG LQ 7DEOHV йк WKURXJK ийп
6SHFLILF ELWV LQ WKH UHJLVWHUV DUH UHIHUHQFHG XVLQJ DQ ¦;п<§
QRWDWLRQс ZKHUH ; LV WKH UHJLVWHU QXPEHU хнркмф DQG < LV WKH
ELW QXPEHU хнрмифп

)LJXUH êã 0',2 ,QWHUUXSW 6LJQDOLQJ

0'&

0',2

,QWHUUXSW

=

7XUQ

$URXQG

í

0',2 )5$0(

5HDG 'DWD

6RXUFHG E\

/;7äæí

)LJXUH éã 0DQDJHPHQW ,QWHUIDFH ð 5HDG )UDPH 6WUXFWXUH

0'&

0',2

õ5HDGô

êë ûìûV

,GOH

3UHDPEOH 6)' 2S &RGH 3+< $GGUHVV

íìì

$é $ê $í 5é 5ê 5í

í

5HJLVWHU $GGUHVV

:ULWH 5HDG

)LJXUH èã 0DQDJHPHQW ,QWHUIDFH ð :ULWH )UDPH 6WUXFWXUH

0'&

0',2

õ:ULWHô

êë ûìûV íìíì

,GOH

3UHDPEOH 6)' 2S &RGH 3+< $GGUHVV

$é $ê $í 5é 5ê 5í

5HJLVWHU $GGUHVV

:ULWH

,17

=í

7XUQ

$URXQG

ì

7XUQ

$URXQG

,GOH

'ìè 'ìé

'ìè 'ìé 'ì 'í

'DWD

'ìè 'ìé 'ì 'í

í

'DWD ,GOH

'ì

,GOH

ммрмже

L1

/;7äæí )XQFWLRQDO 'HVFULSWLRQ

+DUGZDUH &RQWURO ,QWHUIDFH

7KH +DUGZDUH &RQWURO ,QWHUIDFH FRQVLVWV RI 0)áéãí!ñ
&)* áìãí! DQG )'( LQSXW SLQVï 7KLV LQWHUIDFH LV XVHG WR
FRQILJXUH RSHUDWLQJ FKDUDFWHULVWLFV RI WKH /;7äæí DQG WR
GHWHUPLQH WKH 0',2 $GGUHVVï :KHQ 0'',6 LV /RZñ WKH

:KHQ 0'',6 LV +LJKñ WKH +DUGZDUH &RQWURO ,QWHUIDFH
SURYLGHV FRQWLQXRXV FRQWURO RYHU WKH /;7äæíï ,QGLYLGXDO
FKLS DGGUHVVLQJ DOORZV PXOWLSOH /;7äæí GHYLFHV WR VKDUH
WKH 0,, LQ HLWKHU PRGHï 7DEOHV ìíñ ìì DQG ìë VKRZ KRZ WR
VHWðXS WKH GHVLUHG RSHUDWLQJ FRQILJXUDWLRQV XVLQJ WKH +DUGð
ZDUH &RQWURO ,QWHUIDFHï

+DUGZDUH &RQWURO ,QWHUIDFH SURYLGHV LQLWLDO YDOXHV IRU WKH
0',2 UHJLVWHUVñ DQG WKHQ SDVVHV FRQWURO WR WKH 0',2
,QWHUIDFHï

7DEOH ìíã &RQILJXULQJ WKH /;7äæí YLD +DUGZDUH &RQWURO

'HVLUHG &RQILJXUDWLRQ 3LQ 1DPH ,QSXW 9DOXH 0',2 5HJLVWHUV

$XWRð1HJRWLDWLRQ (QDEOHG

$XWRð1HJRWLDWLRQ 'LVDEOHG

ì

ë

1RUPDO 2SHUDWLRQ
õ3+< 0RGHñ 1LEEOH 0RGHñ 6FUDPEOHU (QDEOHGô

5HSHDWHU 0RGH 0)ì 9

6\PERO 0RGH 0)ë 9

6FUDPEOHU %\SDVV 0RGH 0)ê 9

0)í 90)ëñ 90)êíïìë ì

0)í 90)ìñ 90)éíïìë í

0)ì

0)ë

0)ê

мдпмк н

0)

9

ìñ 90)é

ìäïé í
ìäïê í

0)

ëñ 90)êìäïìê ì

0)

ëñ 90)êìäïé ì

0)

ëñ 90)êìäïê ì

ìï 5HIHU WR 7DEOH ìì IRU +DUGZDUH &RQWURO ,QWHUIDFH IXQFWLRQV DYDLODEOH ZKHQ DXWRðQHJRWLDWLRQ LV HQDEOHGï
ëï 5HIHU WR 7DEOH ìë IRU +DUGZDUH &RQWURO ,QWHUIDFH IXQFWLRQV DYDLODEOH ZKHQ DXWRðQHJRWLDWLRQ LV GLVDEOHGï

7DEOH ììã /;7äæí 2SHUDWLQJ &RQILJXUDWLRQV î $XWRð1HJRWLDWLRQ (QDEOHG

'HVLUHG

&RQILJXUDWLRQ

$GYHUWLVH $OO 9

$GYHUWLVH ìíí +' 9

$GYHUWLVH ìíí +'î)' 9

$GYHUWLVH ìí +' 9

$GYHUWLVH ìí +'î)' 9

$GYHUWLVH мномнн +' 9

ìï 5HIHU WR 7DEOH ìí IRU EDVLF FRQILJXUDWLRQVï
ëï 5HIHU WR 7DEOH ìë IRU +DUGZDUH &RQWURO ,QWHUIDFH IXQFWLRQV DYDLODEOH ZKHQ DXWRðQHJRWLDWLRQ LV GLVDEOHGï

ìñë

0)é &)*ì )'( éïè éïç éïæ éïå

0)

ìñ 90)é /RZ ,JQRUH ìììì

0)

ëñ 90)ê /RZ /RZ ííìí

0)

ëñ 90)ê /RZ +LJK ííìì

0)

ìñ 90)é +LJK /RZ ìííí

0)

ìñ 90)é +LJK +LJK ììíí

0)

ëñ 90)ê +LJK /RZ ìíìí

3LQ 6HWWLQJV 0',2 5HJLVWHUV

L1

ммрмжд

/;7äæí )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

7DEOH ìëã /;7äæí 2 SHUDWLQJ &RQILJXUDWLRQV î $XWRð1HJRWLDWLRQ 'LVDEOHG

'HVLUHG &RQILJXUDWLRQ

ìñë

3LQ 1DPH ,QSXW 9DOXH 0',2 5HJLVWHUV

)RUFH ìíí); 2SHUDWLRQ 0)é 9

)RUFH ìíí7; 2SHUDWLRQ 0)é 9

0)

ëñ 90)êìäïë ì

0)

ìñ 90)éìäïë í

&)*í +LJK íïìê ì

)RUFH ìí7 2SHUDWLRQ 0)é 9

0)

ìñ 90)éìäïë í

&)*í /RZ íïìê í

)RUFH )XOO 'XSOH[ 2SHUDWLRQ )'( +LJK íïå ì

'LVDEOH ìí7 /LQN 7HVW &)*ì +LJK ìäïå ì

(QDEOH ìí7 /LQN 7HVW &)*ì /RZ ìäïå í

ìï 5HIHU WR 7DEOH ìí IRU EDVLF FRQILJXUDWLRQVï
ëï 5HIHU WR 7DEOH ìì IRU +DUGZDUH &RQWURO ,QWHUIDFH IXQFWLRQV DYDLODEOH ZKHQ DXWRðQHJRWLDWLRQ LV HQDEOHGï

ммрмен

L1

/;7äæí )XQFWLRQDO 'HVFULSWLRQ

,QLWLDOL]DWLRQ

$W SRZHUðXS RU UHVHWñ WKH /;7äæí SHUIRUPV WKH LQLWLDOL]Dð
WLRQ DV VKRZQ LQ )LJXUH çï :KHQ SLQ ìè õ0'',6ô LV +LJKñ
WKH /;7äæí HQWHUV 0DQXDO &RQWURO 0RGHï :KHQ 0'',6
LV /RZñ 0',2 &RQWURO 0RGH LV HQDEOHGï 0RGH FRQWURO
VHOHFWLRQ LV SURYLGHG YLD WKH 0'',6 SLQ DV VKRZQ LQ 7DEOH
ìêï

0',2 &RQWURO 0RGH

,Q WKH 0',2 &RQWURO PRGHñ WKH /;7äæí XVHV WKH +DUGð
ZDUH &RQWURO ,QWHUIDFH WR VHW XS LQLWLDO õGHIDXOWô YDOXHV RI
WKH 0',2 UHJLVWHUVï 2QFH LQLWLDO YDOXHV DUH VHWñ ELW FRQWURO
UHYHUWV WR WKH 0',2 LQWHUIDFHï

0DQXDO &RQWURO 0RGH

,Q WKH 0DQXDO &RQWURO 0RGHñ /;7äæí GLVDEOHV GLUHFW ZULWH
RSHUDWLRQV WR WKH 0',2 UHJLVWHUV RQ WKH 0',2 LQWHUIDFHï
7KH +DUGZDUH &RQWURO ,QWHUIDFH LV FRQWLQXRXVO\ PRQLWRUHG
DQG WKH 0',2 UHJLVWHUV DUH XSGDWHG DFFRUGLQJO\ï

7DEOH ìêã 0 RGH &RQWURO 6HWWLQJV

0'',6

3LQ ìè

5(6(7

3LQ ìç

3:5':1

3LQ êé

0RGH

/LQN &RQILJXUDWLRQ

:KHQ WKH /;7äæí LV ILUVW SRZHUHG RQñ UHVHWñ RU HQFRXQWHUV
D OLQN IDLOXUH VWDWHñ LW PXVW GHWHUPLQH WKH OLQH VSHHG DQG
RSHUDWLQJ FRQGLWLRQV WR XVH IRU WKH QHWZRUN OLQNï

7KH /;7äæí ILUVW FKHFNV WKH 0',2 UHJLVWHUV õLQLWLDOL]HG
YLD WKH +DUGZDUH &RQWURO ,QWHUIDFH RU VRIWZDUHô IRU RSHUDWð
LQJ LQVWUXFWLRQVï 8VLQJ WKHVH PHFKDQLVPVñ WKH XVHU FDQ
FRPPDQG WKH /;7äæí WR GR RQH RI WKH IROORZLQJã

‡ )RUFH ìíí); õ)LEHUô

‡ )RUFH WZLVWHGðSDLU OLQN RSHUDWLRQ WRã

ìíí7;ñ )XOO 'XSOH[
ìíí7;ñ +DOI 'XSOH[
ìí%$6(ð7ñ )XOO 'XSOH[
ìí%$6(ð7ñ +DOI 'XSOH[

‡ $OORZ DXWRðQHJRWLDWLRQîSDUDOOHOðGHWHFWLRQï

,Q WKH ILUVW WZR FDVHVñ WKH /;7äæí LPPHGLDWHO\ EHJLQV
RSHUDWLQJ WKH QHWZRUN LQWHUIDFH DV FRPPDQGHGï ,Q WKH WKLUG
FDVHñ WKH /;7äæí EHJLQV WKH DXWRðQHJRWLDWLRQîSDUDOOHOð
GHWHFWLRQ RSHUDWLRQï

/RZ +LJK /RZ 0',2 &RQWURO

+LJK +LJK /RZ 0DQXDO &RQWURO

ð/RZ/RZ5HVHW

ð ð +LJK 3RZHU 'RZQ

)LJXUH çã /;7äæí ,QLWLDOL]DWLRQ 6HTXHQFH

3RZHUðXS RU 5HVHW

0',2 &RQWURO

0RGH

5HDG +î: &RQWURO

,QWHUIDFH

,QLWLDOL]H 0',2 5HJLVWHUV

3DVV &RQWURO WR 0',2

,QWHUIDFH

/RZ

&KHFN 9DOXH

0'',6

0DQXDO &RQWURO

+LJK

'LVDEOH 0',2 :ULWHV

5HDG +î: &RQWURO

8SGDWH 0',2 5HJLVWHUV

0RGH

,QWHUIDFH

L1

([LW

ммрмем

/;7äæí )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

$XWRð1HJRWLDWLRQ

$W SRZHUðXS RU UHVHWñ ZLWK DXWRðQHJRWLDWLRQ HQDEOHGñ WKH
/;7äæí DWWHPSWV WR HVWDEOLVK OLQN RSHUDWLQJ FRQGLWLRQV
ZLWK LWV SDUWQHU E\ VHQGLQJ )/3 õ)DVW /LQN 3XOVHô EXUVWVï
%\ H[FKDQJLQJ )/3 EXUVWVñ WKH /;7äæí DQG LWV OLQN SDUWQHU
FRPPXQLFDWH WKHLU FDSDELOLWLHV WR HDFK RWKHUï (DFK VLGH
ILQGV WKH KLJKHVW FRPPRQ FDSDELOLWLHV WKDW ERWK VLGHV FDQ
VXSSRUW DQG WKHQ EHJLQV RSHUDWLQJ LQ WKDW PRGHï

3DUDOOHO 'HWHFWLRQ

,Q SDUDOOHO ZLWK DXWRðQHJRWLDWLRQñ WKH /;7äæí DOVR FKHFNV
IRU ìí 0ESV 1RUPDO /LQN 3XOVHV õ1/3ô RU ìíí 0ESV ,GOH
V\PEROVï ,I HLWKHU LV GHWHFWHGñ WKH GHYLFH DXWRPDWLFDOO\ FRQð
ILJXUHV WR PDWFK WKH GHWHFWHG RSHUDWLQJ VSHHG LQ KDOI GXSOH[
PRGHï 7KLV DELOLW\ DOORZV WKH /;7äæí WR FRPPXQLFDWH
ZLWK GHYLFHV WKDW GR QRW VXSSRUW DXWRðQHJRWLDWLRQï

&RQWUROOLQJ $XWRð1HJRWLDWLRQ

:KHQ DXWRðQHJRWLDWLRQ LV FRQWUROOHG E\ VRIWZDUHñ WKH IROð
ORZLQJ VWHSV DUH UHFRPPHQGHGã

‡ $IWHU SRZHUðXSñ SRZHU GRZQñ RU UHVHWñ WKH SRZHU

GRZQ UHFRYHU\ WLPHñ DV VSHFLILHG LQ 7DEOH éìñ PXVW EH
H[KDXVWHG EHIRUH SURFHHGLQJï

‡ 6HW 0',2 5HJLVWHU é DGYHUWLVHPHQW FDSDELOLWLHV

EHIRUH HQDEOLQJ DXWRðQHJRWLDWLRQ E\ VHWWLQJ 0',2 ELW
íïìë ì

0RQLWRULQJ $XWRð1HJRWLDWLRQ

:KHQ DXWRðQHJRWLDWLRQ LV EHLQJ PRQLWRUHGñ WKH IROORZLQJ
DSSO\ã

‡ %LW лнпмк LV VHW WR м RQFH WKH OLQN LV HVWDEOLVKHG

‡ %LWV лнпмл DQG лнпмм FDQ EH XVHG WR GHWHUPLQH WKH OLQN

RSHUDWLQJ FRQGLWLRQV õVSHHG DQG GXSOH[ô

‡ 2SHUDWLRQ FDQ EH IRUFHG E\ GLVDEOLQJ DXWRðQHJRWLDWLRQ

хELW нпмл нф DQG VHWWLQJ ELWV нпмкс нпе DQG мдпл

)LJXUH æã $XWRð1HJRWLDWLRQ 2SHUDWLRQ

3RZHUð8Sñ 5HVHWñ

/LQN )DLOXUH

'LVDEOH

$XWRð1HJRWLDWLRQ

1HJRWLDWLRQ

*R 7R )RUFHG

6HWWLQJV

'RQH

6WDUW

$XWR

$WWHPSW $XWRð

1HJRWLDWLRQ

(QDEOH

$XWRð1HJî3DUDOOHO 'HWHFWLRQ

/LVWHQ IRU ìíí7;

,GOH 6\PEROV

/LQN 6HW

/LVWHQ IRU ìí7

/LQN 3XOVHV

12<(6

ммрмел

L1

/;7äæí )XQFWLRQDO 'HVFULSWLRQ

ìíí 0ESV 2SHUDWLRQ

7KH 0$& WUDQVPLWV GDWD WR WKH /;7äæí RYHU WKH 0,,ï ,Q
ìíí%$6(ð7; PRGHñ WKH /;7äæí HQFRGHV DQG VFUDPEOHV
WKH GDWDñ WKHQ WUDQVPLWV LW XVLQJ 0/7ðê VLJQDOOLQJï 7KH
/;7äæí GHVFUDPEOHV DQG GHFRGHV 0/7ðê GDWD UHFHLYHG
IURP WKH QHWZRUNï ,Q ìíí%$6(ð); PRGHñ WKH /;7äæí
WUDQVPLWV DQG UHFHLYHV GDWD DV 15=, VLJQDOVï

:KHQ WKH 0$& LV QRW DFWLYHO\ WUDQVPLWWLQJ GDWDñ WKH
/;7äæí VHQGV RXW ,GOH V\PEROV RQ WKH OLQHï

$V VKRZQ LQ )LJXUH åñ WKH 0$& VWDUWV HDFK WUDQVPLVVLRQ
ZLWK D SUHDPEOH SDWWHUQï :KHQ 7;B(1 LV DVVHUWHGñ WKH
/;7äæí WUDQVPLWV D -î. V\PERO WR WKH QHWZRUN õ6WDUW RI
6WUHDP 'HOLPLWHU RU 66'ôï ,W WKHQ HQFRGHV DQG WUDQVPLWV

)LJXUH åã ìíí%$6(ð7; )UDPH 6WUXFWXUH

çéð%LW 3UHDPEOH

õå 2FWHWVô

3í 3ì 3ç

5HSODFHG E\
î-î.î FRGHðJURXSV
6WDUW RI 6WUHDP
'HOLPLWHU õ66'ô

6)'

6WDUW RI )UDPH

'HOLPLWHU õ6)'ô

'HVWLQDWLRQ DQG 6RXUFH

$GGUHVV õç 2FWHWV HDFKô

'$ '$ 6$ 6$

3DFNHW /HQJWK

/ì /ë

WKH UHVW RI WKH SDFNHWñ LQFOXGLQJ WKH EDODQFH RI WKH SUHDPð
EOHñ WKH 6)' õ6WDUW RI )UDPH 'HOLPLWHUôñ SDFNHW GDWDñ DQG
&5&ï 2QFH WKH SDFNHW HQGVñ WKH /;7äæí WUDQVPLWV WKH 7î
5V\PEROõ(QGRI6WUHDP'HOLPLWHURU(6'ôDQGWKHQ
UHWXUQV WR WUDQVPLWWLQJ ,GOH V\PEROVï

1RUPDOO\ñ éðELW ZLGH QLEEOH GDWD LV WUDQVPLWWHG DFURVV WKH
0,, LQWHUIDFH DQG 5;'éî7;'é DUH LJQRUHGï 7KH HQFRGHU
WUDQVODWHV WKH éðELW QLEEOHV LQWR èðELW V\PEROV ZKLFK DUH
VHQW RYHU WKH ìíí%$6(ð; FRQQHFWLRQï ,Q 6\PERO 0RGHñ D
ILIWK ELW LV SURYLGHG õ5;'éî7;'éô WR DOORZ D èðELW V\PERO
WR EH VHQW DFURVV WKH 0,, LQWHUIDFHï

)LJXUH ä VKRZV WKH GDWD FRQYHUVLRQ IORZ IURP QLEEOHV WR
V\PEROVï 7DEOH ìé VKRZV é%îè% V\PERO FRGLQJï 1RWH WKDW
VRPH V\PEROV DUH LQYDOLGï

õë 2FWHWVô

'DWD )LHOG

õ3DG WR PLQLPXP SDFNHW VL]Hô

'í 'ì 'Q

)UDPH &KHFN )LHOG

õé 2FWHWVô

&5&

î7î5î FRGHðJURXSV

(QG RI 6WUHDP 'HOLPLWHU õ(6'ô

,QWHU)UDPH *DS î ,GOH &RGH

õ! ìë 2FWHWVô

,)*

,í

5HSODFHG E\

)LJXUH äã ìíí%$6(ð7; 'DWD )ORZ

6WDQGDUG 'DWD )ORZ

'í

'ì

'ë

'ê

6\PERO õè%ô 0RGH 'DWD )ORZ

6í

6ì

6ë

6ê

6é

6FUDPEOHU %\SDVV 'DWD )ORZ

6í

6ì

6ë

6ê

6é

3DUDOOHO

WR

6HULDO

6HULDO

WR

3DUDOOHO

3DUDOOHO

WR

6HULDO

6HULDO

WR

3DUDOOHO

3DUDOOHO

WR

6HULDO

6HULDO

WR

3DUDOOHO

'í 'ì 'ë 'ê

é%îè%

è%îé%

6í 6ì 6ë 6ê 6é

6í 6ì 6ë 6ê 6é

6FUDPEOH

'Hð

6FUDPEOH

6FUDPEOH

'Hð

6FUDPEOH

í

0/7ê

0/7ê

0/7ê

7UDQVLWLRQ ìï

1R 7UDQVLWLRQ íï

$OO WUDQVLWLRQV PXVW IROORZ

SDWWHUQг нс тмс нс рмс нс тмппп

í

7UDQVLWLRQ ìï

1R 7UDQVLWLRQ íï

$OO WUDQVLWLRQV PXVW IROORZ

SDWWHUQг нс тмс нс рмс нс тмппп

í

7UDQVLWLRQ ìï

1R 7UDQVLWLRQ íï

$OO WUDQVLWLRQV PXVW IROORZ

SDWWHUQг нс тмс нс рмс нс тмппп

òì

íí

ðì

òì

íí

ðì

òì

íí

ðì

L1

ммрмек

/;7äæí )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

7DEOH ìéã é%îè% &RGLQJ

&RGH 7\SH

é% &RGH

êëìí

1DPH

è% 6\PERO

йклмн

íííí í ммммн 'DWDí

íííì ì нмннм 'DWDì

ííìí ë мнмнн 'DWDë

ííìì ê мнмнм 'DWDê

íìíí é нмнмн 'DWDé

íìíì è нмнмм 'DWDè

íììí ç нмммн 'DWDç

'$7$ íììì æ нмммм 'DWDæ

ìííí å мннмн 'DWDå

ìííì ä мннмм 'DWDä

ìíìí $ мнммн 'DWD$

ìíìì % мнммм 'DWD%

ììíí & ммнмн 'DWD&

ììíì ' ммнмм 'DWD'

ìììí ( мммнн 'DWD(

ìììì ) мммнм 'DWD)

,'/( XQGHILQHG

íìíì

&21752/ í ì í ì

XQGHILQHG

XQGHILQHG

XQGHILQHG

ì

,

ë

-

ë

.

ê

7

ê

5

é

+

ì ì ì ì ì ,GOHï 8VHG DV LQWHUðVWUHDP ILOO FRGH

ì ì í í í 6WDUWðRIð6WUHDP 'HOLPLWHU õ66'ôñ SDUW ì RI ë

ì í í í ì 6WDUWðRIð6WUHDP 'HOLPLWHU õ66'ôñ SDUW ë RI ë

í ì ì í ì (QGðRIð6WUHDP 'HOLPLWHU õ66'ôñ SDUW ì RI ë

í í ì ì ì (QGðRIð6WUHDP 'HOLPLWHU õ66'ôñ SDUW ë RI ë

í í ì í í 7UDQVPLW (UURUï 8VHG WR IRUFH VLJQDOLQJ HUURUV

XQGHILQHG ,QYDOLG í í í í í ,QYDOLG

XQGHILQHG ,QYDOLG í í í í ì ,QYDOLG

XQGHILQHG ,QYDOLG í í í ì í ,QYDOLG

,19$/,' XQGHILQHG ,QYDOLG í í í ì ì ,QYDOLG

XQGHILQHG ,QYDOLG í í ì í ì ,QYDOLG

XQGHILQHG ,QYDOLG í í ì ì í ,QYDOLG

XQGHILQHG ,QYDOLG í ì í í í ,QYDOLG

XQGHILQHG ,QYDOLG í ì ì í í ,QYDOLG

XQGHILQHG ,QYDOLG ì í í í í ,QYDOLG

XQGHILQHG ,QYDOLG ì ì í í ì ,QYDOLG

,QWHUSUHWDWLRQ

ìï 7KH î,î õ,GOHô FRGHðJURXS LV VHQW FRQWLQXRXVO\ EHWZHHQ IUDPHVï
ëï 7KH î-î DQG î.î õ66'ô FRGHðJURXSV DUH DOZD\V VHQW LQ SDLUVâ î.î IROORZV î-îï
êï 7KH î7î DQG î5î õ(6'ô FRGHðJURXSV DUH DOZD\V VHQW LQ SDLUVâ î5î IROORZV î7îï
éï $Q î+î õ(UURUô FRGHðJURXS LV XVHG WR VLJQDO DQ HUURU FRQGLWLRQï

ммрмей

L1

/;7äæí )XQFWLRQDO 'HVFULSWLRQ

è% 6\PERO 0RGH

,Q 6\PERO 0RGHñ UDZ èðELW V\PERO GDWD LV SDVVHG GLUHFWO\
DFURVV WKH 0,, LQWHUIDFH DQG WKH HQFRGHU LV E\SDVVHGï 6\Pð
ERO 0RGH LV VHOHFWHG E\ VHWWLQJ ELW ìäïé ì RU E\ VHWWLQJ

0)

LQSXW SLQ 0)ë 9

7KLV PRGH UHGXFHV GHYLFH ODWHQF\ IRU XVH LQ UHSHDWHU DSSOLð
FDWLRQVï 6HH 7DEOH êì DQG êë IRU WLPLQJ SDUDPHWHUVï

ëRU90)êï

6FUDPEOHU 6HHGLQJ

2QFH WKH WUDQVPLW GDWD õRU ,GOH V\PEROVô DUH SURSHUO\
HQFRGHGñ WKH\ DUH VFUDPEOHG WR IXUWKHU UHGXFH (0, DQG WR
VSUHDG WKH SRZHU VSHFWUXP XVLQJ DQ ììðELW VFUDPEOHU VHHGï
7HQ VHHG ELWV DUH GHWHUPLQHG E\ 0)áéãí! LQSXWV DQG /('
RXWSXWVñ DQG RQH ELW LV UDQGRPO\ GHWHUPLQHGï

6FUDPEOHU %\SDVV

7KH VFUDPEOHUîGHVFUDPEOHU FDQ EH E\SDVVHG E\ HLWKHU VHWð

0)

WLQJ ELW ìäïê ì RU VHWWLQJ LQSXW SLQ 0)ê WR 9
7KH VFUDPEOHU LV DXWRPDWLFDOO\ E\SDVVHG ZKHQ WKH ILEHU
SRUW LV HQDEOHGï 6\PERO 0RGH õè%ô PXVW DOVR EH HQDEOHG
IRU WKH /;7äæí WR ZRUN SURSHUO\ ZKLOH LQ 6FUDPEOHU
%\SDVV 0RGHï 6FUDPEOHU %\SDVV LV SURYLGHG IRU GLDJQRVð
WLF DQG WHVW VXSSRUWï

ëî90)êï

/LQN )DLOXUH

/LQN IDLOXUH LV GHFODUHG ZKHQ DQ H[FHVVLYH QXPEHU хлин RXW
RI мнннф RI LQYDOLG V\PEROV DUH UHFHLYHGп 7KH /;7джн
UHSRUWV OLQN IDLOXUH YLD WKH 0,, VWDWXV ELWV хмплс мепми DQG
лнпмкф DQG LQWHUUXSW IXQFWLRQVп ,I DXWRðQHJRWLDWLRQ LV
HQDEOHGñ OLQN IDLOXUH FDXVHV WKH /;7äæí WR UHðQHJRWLDWHï

/LQN )DLOXUH 2YHUULGH

7KH /;7джн ZLOO QRUPDOO\ WUDQVPLW мнн0ESV GDWD SDFNHWV
RQO\ LI LW GHWHFWV WKH OLQN LV XSс DQG WUDQVPLWV RQO\ ,GOH V\Pр
EROV RU )/3 EXUVWV LI WKH OLQN LV QRW XSп 6HWWLQJ ELW мдпмй
м RYHUULGHV WKLV IXQFWLRQс DOORZLQJ WKH /;7джн WR WUDQVPLW
GDWD SDFNHWV HYHQ ZKHQ WKH OLQN LV GRZQп 7KLV IHDWXUH LV
SURYLGHG DV D GLDJQRVWLF WRROп 1RWH WKDW DXWRрQHJRWLDWLRQ

PXVW EH GLVDEOHG WR WUDQVPLW GDWD SDFNHWV LQ WKH DEVHQFH RI
OLQNï ,I DXWRðQHJRWLDWLRQ LV HQDEOHGñ WKH /;7äæí ZLOO DXWRð
PDWLFDOO\ EHJLQ WUDQVPLWWLQJ )/3 EXUVWV LI WKH OLQN JRHV
GRZQï

%DVHOLQH :DQGHU &RUUHFWLRQ

7KH /;7äæí SURYLGHV D EDVHOLQH ZDQGHU FRUUHFWLRQ IXQFð
WLRQ ZKLFK PDNHV WKH GHYLFH UREXVW XQGHU DOO QHWZRUN RSHUð
DWLQJ FRQGLWLRQVï 7KH 0/7ê FRGLQJ VFKHPH XVHG LQ
ìíí%$6(ð7; LV E\ GHILQLWLRQ ¦XQEDODQFHG§ï 7KLV PHDQV
WKDW WKH '& DYHUDJH YDOXH RI WKH VLJQDO YROWDJH FDQ ¦ZDQð
GHU§ VLJQLILFDQWO\ RYHU VKRUW WLPH LQWHUYDOV õWHQWKV RI VHFð
RQGVôï 7KLV ZDQGHU FDQ FDXVH UHFHLYHU HUURUVñ SDUWLFXODUO\
DW ORQJ OLQH OHQJWKV õìíí PHWHUVôï 7KH H[DFW FKDUDFWHULVWLFV
RI WKH ZDQGHU DUH FRPSOHWHO\ GDWD GHSHQGHQWï ¦.LOOHU
3DFNHWV§ KDYH EHHQ FUHDWHG WKDW H[KLELW ZRUVW FDVH EDVHOLQH
ZDQGHU FKDUDFWHULVWLFVï 7KH /;7äæí EDVHOLQH ZDQGHU FRUð
UHFWLRQ FKDUDFWHULVWLFV DOORZ WKH /;7äæí WR UHFRYHU HUURUð
IUHH GDWDñ HYHQ DW ORQJ OLQH OHQJWKVï

); 2SHUDWLRQ

7R HQDEOH ìíí%$6(ð); RSHUDWLRQñ DXWRðQHJRWLDWLRQ PXVW
EH GLVDEOHG DQG ); VHOHFWHGï

‡ 7R GLVDEOH DXWRðQHJRWLDWLRQñ VHW íïìë íñ RU

0)

VHW 0)í 9

‡ 7R VHOHFW );ñ VHW ìäïë ìñ RU

VHW 0)é 9

,Q ); PRGHñ WKH IROORZLQJ FRQGLWLRQV DSSO\ã

‡ &)*í î íïìê VWLOO FRQWUROV VSHHG DQG PXVW EH VHW WR ì

IRU ìíí 0ESV RSHUDWLRQï

‡ 6FUDPEOHU LV DXWRPDWLFDOO\ GLVDEOHGï

‡ èðELW V\PERO PRGH PD\ EH VHOHFWHG E\ VHWWLQJ ìäïé

ìñ RU VHWWLQJ 0)ë 9

‡ 'XSOH[ RSHUDWLRQ LV FRQWUROOHG E\ SLQ )'( RU E\ ELW

íïåï

ìRU90)éï

0)

ëRU90)êï

0)

ëRU90)êï

L1

ммрмеи

/;7äæí )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

'DWD (UURUV

)LJXUH ìí VKRZV QRUPDO UHFHSWLRQï :KHQ WKH /;7äæí
UHFHLYHV LQYDOLG V\PEROV IURP WKH OLQHñ LW DVVHUWV 5;B(5ñ
DV VKRZQ LQ )LJXUH ììï

&ROOLVLRQ ,QGLFDWLRQ

)LJXUH ìë VKRZV QRUPDO WUDQVPLVVLRQï 7KH /;7äæí GHWHFWV
D FROOLVLRQ LI WUDQVPLW DQG UHFHLYH DUH DFWLYH DW WKH VDPH
WLPHï $V VKRZQ LQ )LJXUH ìêñ XSRQ GHWHFWLRQ RI D FROOLVLRQñ
WKH &2/ RXWSXW LV DVVHUWHG DQG UHPDLQV DVVHUWHG IRU WKH
GXUDWLRQ RI WKH FROOLVLRQï

)LJXUH ìíã ìíí%$6(ð7; 5HFHSWLRQ ZLWK 1R (UURUV

5;B&/.

5;B'9

5;'áêãí!

SUHDPEOH

6)' 6)' '$ '$ '$ '$

5;B(5

)LJXUH ììã ìíí%$6(ð7; 5HFHSWLRQ ZLWK ,QYDOLG 6\PERO

5;B&/.

5;B'9

&5&

&5&

&5&

&5&

5;'áêãí!

SUHDPEOH

6)' 6)' '$ '$

'$ ;; '$ '$ '$ '$ '$ '$ '$ '$

5;B(5

)LJXUH ìëã ìíí%$6(ð7; 7UDQVPLVVLRQ ZLWK 1R (UURUV

7;B&/.

7;B(1

7;'áêãí!

&56

&2/

ìï ,Q KDOIðGXSOH[ PRGHñ &56 DVVHUWV ZKHQ UHFHLYH RU WUDQVPLW DUH DFWLYHï ,Q IXOOðGXSOH[ PRGHñ &56 DVVHUWV GXULQJ UHFHLYH RQO\ï

35($ 0% / (

'$ '$ '$ '$ '$ '$'$'$ '$

)LJXUH ìêã ìíí%$6(ð7; 7UDQVPLVVLRQ ZLWK &ROOLVLRQ

7;B&/.

7;B(1

7;'áêãí!

&56

&2/

35($0%/ (

-$0

-$0

-$0

-$0

ìï ,Q KDOIðGXSOH[ PRGHñ &56 DVVHUWV ZKHQ UHFHLYH RU WUDQVPLW LV DFWLYHï ,Q IXOOðGXSOH[ PRGHñ &56 DVVHUWV GXULQJ UHFHLYH RQO\ï

ммрмез

L1

/;7äæí )XQFWLRQDO 'HVFULSWLRQ

ìí 0ESV 2SHUDWLRQ

7KH /;7äæí ZLOO RSHUDWH DV D VWDQGDUG ìí 0ESV WUDQVð
FHLYHUï 'DWD WUDQVPLWWHG E\ WKH 0$& DV éðELW QLEEOHV LV
VHULDOL]HGñ 0DQFKHVWHUðHQFRGHGñ DQG WUDQVPLWWHG RQ WKH
7323î1 RXWSXWVï 5HFHLYHG GDWD LV GHFRGHGñ GHðVHULDOL]HG
LQWR éðELW QLEEOHV DQG SDVVHG WR WKH 0$& DFURVV WKH 0,,ï
7KH /;7äæí VXSSRUWV DOO WKH VWDQGDUG ìí0ESV IXQFWLRQVï

/LQN 7HVW

,Q ìí 0ESV PRGHñ WKH /;7äæí DOZD\V WUDQVPLWV OLQN
SXOVHVï ,I WKH /LQN 7HVW )XQFWLRQ LV HQDEOHGñ LW PRQLWRUV WKH
FRQQHFWLRQ IRU OLQN SXOVHVï 2QFH LW GHWHFWV ë WR æ OLQN
SXOVHVñ GDWD WUDQVPLVVLRQ ZLOO EH HQDEOHG DQG ZLOO UHPDLQ
HQDEOHG DV ORQJ DV WKH OLQN SXOVHV RU GDWD WUDQVPLVVLRQ FRQð
WLQXHVï ,I WKH OLQN SXOVHV VWRSñ WKH GDWD WUDQVPLVVLRQ ZLOO EH
GLVDEOHGï

,I WKH /LQN 7HVW IXQFWLRQ LV GLVDEOHGñ WKH /;7äæí ZLOO
WUDQVPLW WR WKH FRQQHFWLRQ UHJDUGOHVV RI GHWHFWHG OLQN
SXOVHVï 7KH /LQN 7HVW IXQFWLRQ FDQ EH GLVDEOHG E\ VHWWLQJ
%LW ìäïå ì RU E\ VHWWLQJ 0)í WR GLVDEOH DXWRðQHJRWLDWLRQ
DQG VHWWLQJ &)*ì LQSXW +LJKï

64( õ+HDUWEHDWô

%\ GHIDXOWс WKH 64( хKHDUWEHDWф IXQFWLRQ LV GLVDEOHG RQ WKH
/;7джнп 7R HQDEOH WKLV IXQFWLRQс VHW ELW мдпмн мп :KHQ
WKLV IXQFWLRQ LV HQDEOHGс WKH /;7джн ZLOO DVVHUW LWV &2/
RXWSXW IRU ирми %7 DIWHU HDFK SDFNHWп 6HH )LJXUH лй IRU
64( WLPLQJ SDUDPHWHUVп

-DEEHU

,I WKH 0$& EHJLQV D WUDQVPLVVLRQ WKDW H[FHHGV WKH MDEEHU
WLPHUс WKH /;7джн GLVDEOHV WKH WUDQVPLW DQG ORRSEDFN
IXQFWLRQV DQG HQDEOHV WKH &2/ SLQп 7KH /;7джн DXWRPDWр
LFDOO\ H[LWV MDEEHU PRGH DIWHU линржинPVп 7KLV IXQFWLRQ
FDQ EH GLVDEOHG E\ VHWWLQJ %LW мдпд мп 6HH )LJXUH ли IRU

-DEEHU WLPLQJ SDUDPHWHUVï

3RODULW\ &RUUHFWLRQ

7KH /;7джн DXWRPDWLFDOO\ GHWHFWV DQG FRUUHFWV IRU WKH
FRQGLWLRQ ZKHUH WKH UHFHLYH VLJQDO х73,3о1ф LV LQYHUWHGп
5HYHUVHG SRODULW\ LV GHWHFWHG LI е LQYHUWHG OLQN SXOVHVс RU й
LQYHUWHG HQGрRIрIUDPH PDUNHUVс DUH UHFHLYHG FRQVHFXWLYHO\п
,I OLQN SXOVHV RU GDWD DUH QRW UHFHLYHG IRU дзрмле PVс WKH
SRODULW\ VWDWH LV UHVHW WR D QRQрLQYHUWHG VWDWHп

/LQN )DLOXUH

/LQN IDLOXUH RFFXUV LI /LQN 7HVW LV HQDEOHG DQG OLQN SXOVHV
VWRS EHLQJ UHFHLYHGï ,I WKLV FRQGLWLRQ RFFXUVñ WKH /;7äæí
UHWXUQV WR WKH DXWRðQHJRWLDWLRQ SKDVH LI DXWRðQHJRWLDWLRQ LV
HQDEOHGï

L1

ммрмеж

/;7äæí )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

2SHUDWLQJ 5HTXLUHPHQWV

3RZHU 5HTXLUHPHQWV

7KH /;7äæí UHTXLUHV IRXU òè9 VXSSO\ LQSXWV õ9&&$ñ
9&&'ñ 9&&5 DQG 9&&7ôï 7KHVH LQSXWV PD\ EH VXSSOLHG
IURP D VLQJOH VRXUFH DOWKRXJK GHFRXSOLQJ LV UHTXLUHG WR
HDFK UHVSHFWLYH JURXQGï $V D PDWWHU RI JRRG SUDFWLFHñ WKHVH
VXSSOLHV VKRXOG EH DV FOHDQ DV SRVVLEOHï 7\SLFDO ILOWHULQJ
DQG GHFRXSOLQJ DUH VKRZQ LQ WKH $SSOLFDWLRQ ,QIRUPDWLRQ
VHFWLRQñ )LJXUH ìèï $Q DGGLWLRQDO VXSSO\ LV UHTXLUHG IRU WKH
0,, õ9&&,2ôï 7KH 0,, VXSSO\ PD\ EH HLWKHU òè9 RU
òêïê9ï 3RZHU IRU WKH 0,, VKRXOG EH VXSSOLHG IURP WKH
VDPH SRZHU VRXUFH XVHG IRU WKH FRQWUROOHU RQ WKH RWKHU VLGH
RI WKH 0,, LQWHUIDFHï

/RZ 9ROWDJH )DXOW 'HWHFW

7KH /;7äæí KDV D ORZ YROWDJH IDXOW GHWHFWLRQ IXQFWLRQ
WKDW SUHYHQWV WUDQVPLVVLRQ RI LQYDOLG V\PEROV ZKHQ
9&& JRHV EHORZ QRUPDO RSHUDWLQJ OHYHOVï 7KLV
IXQFWLRQ GLVDEOHV WKH WUDQVPLW RXWSXWV ZKHQ D ORZ

&&

YROWDJH IDXOW RQ 9
WKH /;7äæí VHWV ëíïë ìï 2SHUDWLRQ LV DXWRPDWLFDOO\
UHVWRUHG ZKHQ 9
LQGLFDWHV YROWDJH OHYHOV XVHG WR GHWHFW DQG FOHDU WKH
ORZ YROWDJH IDXOW FRQGLWLRQï

3RZHU 'RZQ 0RGH

7KH /;7äæí JRHV LQWR 3RZHU 'RZQ 0RGH ZKHQ
3:5':1 LV DVVHUWHGï ,Q WKLV PRGHñ DOO IXQFWLRQV DUH
GLVDEOHG H[FHSW WKH 0',2ï 7KH SRZHU VXSSO\ FXUUHQW
LV VLJQLILFDQWO\ UHGXFHGï 5HIHU WR 7DEOH ìä IRU SRZHU
GRZQ VSHFLILFDWLRQVï 7KLV PRGH FDQ EH XVHG IRU
HQHUJ\ðHIILFLHQW DSSOLFDWLRQV RU IRU UHGXQGDQW DSSOLFDð
WLRQV ZKHUH WKHUH DUH WZR GHYLFHV DQG RQH LV OHIW DV D
VWDQGðE\ï :KHQ WKH /;7äæí LV UHWXUQHG WR QRUPDO
RSHUDWLRQñ FRQILJXUDWLRQ VHWWLQJV RI WKH 0',2 UHJLVð
WHUV DUH PDLQWDLQHGï

&ORFN 5HTXLUHPHQWV

7KH /;7äæí UHTXLUHV D FRQVWDQW FORFN WKDW PXVW EH HQDEOHG
DW DOO WLPHVï 'HSHQGLQJ RQ WKH PRGH RI RSHUDWLRQñ WKH FORFN
PD\ EH VXSSOLHG DW WKH FU\VWDO RVFLOODWRU SLQV õ;,ñ ;2ôñ RU
DW WKH 7UDQVPLW &ORFN SLQ õ7;B&/.ôï 7KHUH DUH WZR FORFN
PRGHVñ PDVWHU FORFN PRGH DQG VODYH FORFN PRGHï 6HH
7DEOH ëê IRU LQSXW FORFN UHTXLUHPHQWVï

RFFXUVï ,I WKLV FRQGLWLRQ KDSSHQVñ

&&

UHWXUQV WR QRUPDOï 7DEOH ëé

,Q PDVWHU FORFN PRGHñ 7;B&/. LV DQ RXWSXW DQG WKH
/;7äæí DXWRPDWLFDOO\ VHWV WKH VSHHG RI 7;B&/. WR
PDWFK OLQH FRQGLWLRQVï ,I WKH OLQH LV RSHUDWLQJ DW
ìíí0ESVñ 7;B&/. ZLOO EH VHW WR ëè0+]ï ,I WKH OLQH
LV RSHUDWLQJ DW ìí0SEVñ 7;B&/. ZLOO EH VHW WR
ëïè0+]ï

([WHUQDO &U\VWDO

$Q H[WHUQDO ëè 0+] FU\VWDO FRQQHFWHG DFURVV ;, DQG
;2 LV UHFRPPHQGHG WR VXSSO\ WKH /;7äæí LQWHUQDO
FORFN UHIHUHQFHï $ FU\VWDO LV W\SLFDOO\ XVHG LQ 1,&
DSSOLFDWLRQVï

([WHUQDO &ORFN

$Q H[WHUQDO ëè 0+] FORFN VRXUFHñ UDWKHU WKDQ D FU\Vð
WDOñ LV IUHTXHQWO\ XVHG LQ VZLWFK DSSOLFDWLRQVï :KHQ D
FORFN LV VXSSOLHG WR ;,ñ ;2 LV OHIW RSHQï

7; &ORFN $GYDQFH 0RGH

:KHQ RSHUDWLQJ LQ 0DVWHU &ORFN PRGH XQGHU 0',2
&RQWUROñ WKH XVHU FDQ DGYDQFH WKH WUDQVPLW FORFN UHODð
WLYH WR 7;'áéãí! DQG 7;B(5ï 7KLV RSWLRQ FDQ EH
XVHG WR FRPSHQVDWH IRU SURSDJDWLRQ GHOD\V LQ DSSOLFDð
WLRQV ZLWK ORQJ 0,, FDEOHVï :KHQ 7;B&/. $GYDQFH
LV VHOHFWHGñ WKH /;7äæí FORFNV 7;' GDWD LQ RQ WKH
IDOOLQJ HGJH RI 7;B&/.ñ LQVWHDG RI WKH ULVLQJ HGJHï
7KLV PRGH SURYLGHV DQ LQFUHDVH LQ WLPLQJ PDUJLQV RI
7;'ñ UHODWLYH WR 7;B&/.ï 7;B&/. $GYDQFH LV
HQDEOHG ZKHQ ELW ìäïè ìï

6ODYH &ORFN 0RGH

7KH 6ODYH &ORFN PRGH LV W\SLFDOO\ XVHG IRU UHSHDWHU
DSSOLFDWLRQVñ ZKHUH WKH /;7äæí LV QRW WKH PDVWHU
FORFN VRXUFH IRU GDWD WUDQVPLVVLRQVï

,Q VODYH FORFN PRGHñ WKH DSSOLFDWLRQ FLUFXLW PXVW GULYH
7;B&/. LQ DFFRUGDQFH ZLWK WKH OLQH FRQGLWLRQVï $
IUHTXHQF\ RI ëè0+] ZLOO VXSSRUW D OLQH UDWH RI
ìíí0ESV RQO\ï $ FORFN IUHTXHQF\ RI ëïè0+] ZLOO
RQO\ VXSSRUW D OLQH UDWH RI ìí0ESVï (LWKHU VSHHG FDQ
EH XVHG GXULQJ DXWRðQHJRWLDWLRQï ,Q 6ODYH &ORFN PRGH
;, LV FRQQHFWHG WR JURXQG DQG ;2 LV OHIW RSHQï

0DVWHU &ORFN 0RGH

7KH 0DVWHU &ORFN PRGH LV UHFRPPHQGHG LQ PRVW 1HWð
ZRUN ,QWHUIDFH &DUGV õ1,&Vô DQG VZLWFK DSSOLFDWLRQVï
,Q WKH 0DVWHU &ORFN PRGH WKH /;7äæí LV WKH PDVWHU
FORFN VRXUFH IRU GDWD WUDQVPLVVLRQñ DQG UHTXLUHV D ëè
0+] UHIHUHQFH VLJQDO DW ;,ï

ммрмее

L1

/;7äæí $SSOLFDWLRQ ,QIRUPDWLRQ

$33/,&$7,21 ,1)250$7,21

0DJQHWLFV ,QIRUPDWLRQ

7KH /;7äæí UHTXLUHV D ìãì UDWLR IRU ERWK WKH UHFHLYH DQG
WKH WUDQVPLW WUDQVIRUPHUVï 5HIHU WR 7DEOH ìç IRU WUDQVIRUPHU
UHTXLUHPHQWVï 7UDQVIRUPHUV PHHWLQJ WKHVH UHTXLUHPHQWV
DUH DYDLODEOH IURP YDULRXV PDQXIDFWXUHUVï 'HVLJQHUV
VKRXOG WHVW DQG YDOLGDWH DOO PDJQHWLFV EHIRUH XVLQJ WKHP LQ
SURGXFWLRQï

&U\VWDO ,QIRUPDWLRQ

5HIHU WR 7DEOH ìæ IRU FU\VWDO UHTXLUHPHQWVï &U\VWDOV DUH
DYDLODEOH IURP YDULRXV PDQXIDFWXUHUVï 'HVLJQHUV VKRXOG
WHVW DQG YDOLGDWH DOO FU\VWDOV EHIRUH FRPPLWWLQJ WR D VSHFLILF
FRPSRQHQWï

&RPSRQHQW 0DQXIDFWXUHUVï

%DVHG RQ OLPLWHG HYDOXDWLRQVñ 7DEOH ìè SURYLGHV D OLVW RI
VXLWDEOH FRPSRQHQWV DQG PDQXIDFWXUHUVï

7DEOH ìèã &RPSRQHQW 0DQXIDFWXUHUV

&RPSRQHQW 0DQXIDFWXUHU 3DUW 1XPEHU

0DJQHWLFV +DOR 7*ллркинз1'

7'ллркинз*м

7*ëëð6íìí1'

7*ëëð6íìë1'

1DQRSXOVH 13, змлнркн

13, змлнркж

13, змжнркн

13, змемркж

3XOVH 3(рзеимж

3(рзеими

9DO RU 67 çì ì é

67çììå

&U\VWDOV &76 &7;íäê

(SVRQ $PHULFD 6(ëèêä&7

7DEOH ìçã 0 DJQHWLFV 5HTXLUHPHQWV

3DUDPHWHU 0LQ 1RP 0D[ 8QLWV 7HVW &RQGLWLRQ

7XUQV 5DWLR ¤ ìãì ¤ ¤

,QVHUWLRQ /RVV íïí ¤ íïç G%

3ULPDU\ ,QGXFWDQFH êèí ¤ ¤

7UDQVIRUPHU ,VRODWLRQ ¤ ë ¤ N9

'LIIHUHQWLDO WR FRPPRQ PRGH UHMHFWLRQ éí ¤ ¤ G% ïì WR çí 0+]

êè ¤ ¤ G% çí WR ìíí 0+]

5HWXUQ /RVV ìæ ¤ ¤ G% ïì WR çí 0+]

ìè ¤ ¤ G% çí WR ìíí 0+]

5LVH 7LPH ëïí ¤ êïè QV ìíø WR äíø

µ

+

7DEOH ìæã &U\VWDO 5HTXLUHPHQWV

3DUDPHWHU 0LQ 1RP 0D[ 8QLWV 7HVW &RQGLWLRQ

)UHTXHQF\ ¤ ëèïí ¤ 0+]

)UHTXHQF\ 6WDELOLW\ ¤ ¤ ‘ìíí SSP

ìï 6HH 7DEOH ëê õ&ORFN &KDUDFWHULVWLFVô IRU DGGLWLRQDO GHYLFH VSHFLILFDWLRQVï

ðéí ð åè

R

&

L1

ммрмед

/;7äæí )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

/D\RXW 5HTXLUHPHQWV

7KH 7ZLVWHG 3DLU ,QWHUIDFH

7KH OD\RXW RI WKH WZLVWHGðSDLU SRUWV LV FULWLFDO LQ FRPSOH[
KLJKðVSHHG GHVLJQVï &DUHIXO SODQQLQJ GXULQJ WKH VFKHPDWLF
DQG OD\RXW VWDJHV RI WKH GHVLJQ ZLOO PLQLPL]H WKHVH SUREð
OHPVï

*HQHUDO 7ZLVWHGð3DLU ,QWHUIDFH /D\RXW
&RQVLGHUDWLRQV

‡ 7KH WUDQVIRUPHU LVRODWLRQ YROWDJH VKRXOG EH UDWHG

DW ëN9 WR SURWHFW WKH FLUFXLWU\ IURP VWDWLF YROWDJHV
DFURVV WKH FRQQHFWRUV DQG FDEOHVï

‡ 3ODFH WKH WUDQVIRUPHU DV FORVH DV SRVVLEOH WR WKH

FRQQHFWRUï

‡ 7KH WUDFHV UXQQLQJ IURP WKH WUDQVIRUPHU WR WKH

FRQQHFWRU VKRXOG UXQ LQ FORVH SDLUV GLUHFWO\ WR WKH
FRQQHFWRUï

‡ %H FDUHIXO QRW WR FURVV WKH WUDQVPLW DQG UHFHLYH

SDLUVï

‡ 9LDV VKRXOG EH DYRLGHG DV PXFK DV SRVVLEOHï

*URXQG 3ODQH /D\RXW &RQVLGHUDWLRQV

*URXQG SODQH OD\RXW GHSHQGV RQ WKH DYDLODELOLW\ DQG
TXDOLW\ RI FKDVVLV JURXQGï ,I D VROLG FKDVVLV JURXQG LV
QRW DYDLODEOHñ WKHUH VKRXOG EH QR SRZHU RU JURXQG
SODQHV LQ WKH DUHD EHWZHHQ WKH /;7äæíñ WKH WUDQVIRUPð
HUV DQG WKH FRQQHFWRUVï +LJK IUHTXHQF\ QRLVH RQ WKHVH
SODQHV FDXVHV LQWHUIHUHQFH RQ WKH GDWD VLJQDOV DQG
LQGXFHV (0, HPLVVLRQVï 7KH GDWD VLJQDOV VKRXOG EH WKH
RQO\ WUDFHV LQ WKLV DUHDñ H[FHSW IRU WKH WHUPLQDWLRQ RI
XQXVHG SDLUV RU /('Vï

,I D VROLG DQG TXLHW FKDVVLV JURXQG LV DYDLODEOH WKDW LV
ZHOOðGHFRXSOHG IURP WKH DFWLYH SRZHU DQG JURXQG
SODQHVñ LW FDQ EH URXWHG XQGHU WKH WZLVWHG SDLU VLJQDO
WUDFHV WR UHGXFH (0, HPLVVLRQVï 3RVLWLRQ FKDVVLV
JURXQG DW WKH HGJH RI WKH ERDUGñ HQFLUFOLQJ WKH 3&%ï
6HSDUDWH FKDVVLV JURXQG IURP WKH GLJLWDO DQG DQDORJ
JURXQG SODQHV ZLWK DQ LVRODWLQJ PRDW DQG FRQQHFW WKHP
WKURXJK LQGXFWRUVï .HHS FKDVVLV JURXQG DZD\ IURP DOO
DFWLYH VLJQDOVï ,I UHTXLUHGñ WKH 5-éè FRQQHFWRU DQG DQ\
XQXVHG SLQV FDQ EH WLHG WR FKDVVLV JURXQG WKURXJK D
UHVLVWRU GLYLGHU QHWZRUN DQG D ëN9 E\SDVV FDSDFLWRUï

7KH 5%,$6 3LQ

7KH 5%,$6 SLQ VHWV WKH OHYHOV IRU WKH /;7äæí RXWSXW GULYð
HUVï $Q\ HPLVVLRQV RU FRPPRQ PRGH QRLVH HQWHULQJ WKH
GHYLFH KHUH FRXOG EH PHDVXUHG RQ WKH WZLVWHG SDLU RXWSXW
VLJQDOVï

7KH /;7äæí UHTXLUHV D ëëNΩ, ìø UHVLVWRU GLUHFWO\ FRQð

QHFWHG EHWZHHQ WKH 5%,$6 SLQ DQG JURXQGï 7KLV UHVLVWRU
VKRXOG EH DV FORVH WR WKH GHYLFH DV SRVVLEOH DQG WKH WUDFHV
VKRXOG EH DV VKRUW DV SRVVLEOHï .HHS DOO KLJK VSHHG VLJQDOV
DZD\ IURP WKH 5%,$6 SLQï 7KH JURXQG WUDFHV IURP DGMDð
FHQW SLQ *1'$ VKRXOG FRPH GLUHFWO\ RII RI WKH GHYLFH WR
HQFORVH WKH UHVLVWRU DQG SLQ IRUPLQJ D VKLHOGHG DUHD
EHWZHHQ WKH 5%,$6 FRQQHFWLRQ DQG WKH VZLWFKLQJ VLJQDOV
RQ WKH 3&%ï

3RZHU 6XSSO\ 'HFRXS OLQJ

)HUULWH %HDGV

)HUULWH EHDGV DUH UHFRPPHQGHG IRU GHFRXSOLQJ WKH
DQDORJ DQG GLJLWDO VXSSOLHVï 7KH IHUULWH EHDG XVHG

VKRXOG KDYH DQ LPSHGDQFH RI DW OHDVW ìííΩ DW

ìíí0+]ï $ VXLWDEOH EHDG LV WKH 3DQDVRQLF VXUIDFH
PRXQW EHDGñ SDUW QXPEHU (;&&/éèêë8ñ RU HTXLYDð
OHQWï )RU DOO DSSOLFDWLRQVñ

‡ *1'7 VKRXOG EH FRQQHFWHG GLUHFWO\ WR *1'$ï

‡ 9&&7 DQG 9&&$ VKRXOG EH FRQQHFWHG DQG

LVRODWHG IURP 9&&' E\ D IHUULWH EHDGï

‡ )RU ORQJ OLQH OHQJWK SHUIRUPDQFH õ!ìëí PHWHUVôñ

EHDGV PD\ EH LQVWDOOHG EHWZHHQ 9&&7 DQG
9&&5 DQG EHWZHHQ *1'7 DQG *1'5ï 7KHVH
EHDGV DUH QRW UHTXLUHG IRU DSSOLFDWLRQV áìëí
PHWHUVï

‡ 'HSHQGLQJ RQ WKH DSSOLFDWLRQñ D IHUULWH EHDG PD\

EH UHTXLUHG EHWZHHQ *1'7î*1'$ DQG *1''ï
6HH H[SODQDWLRQ EHORZï

)RU DSSOLFDWLRQV ZKHUH WKH GLJLWDO JURXQG SODQH LV
QRLV\ñ D IHUULWH EHDG EHWZHHQ *1'7î*1'$ DQG
*1'' PD\ EH UHTXLUHG WR SUHYHQW QRLVH LQWHUIHUHQFHï
,I WKH GLJLWDO JURXQG SODQH LV TXLHWñ WKLV JURXQG EHDG
PD\ QRW EH UHTXLUHGï

ммрмдн

L1

/;7äæí $SSOLFDWLRQ ,QIRUPDWLRQ

%\SDVV &DSV

%\SDVV FDSV DUH UHTXLUHG EHWZHHQ HDFK VXSSO\ DQG LWV
DVVRFLDWHG JURXQG UHWXUQ õ9&&$î*1'$ñ 9&&5î
*1'5ñ 9&&7î*1'7ñ 9&&'î*1'' DQG 9&&,2î
*1',2ôï 7KH UHFRPPHQGHG FDS LV íïìµ)RUïíìµ)ñ DV
UHTXLUHG E\ WKH GHVLJQ OD\RXWï

ìíµ) WDQWDOXP FDSV DUH UHFRPPHQGHG EHWZHHQ 9&&$
DQG *1'$ DQG EHWZHHQ 9&&' DQG *1'' RQ ERWK
VLGHV RI WKH IHUULWH EHDGVï

)RU ORQJ OLQH DSSOLFDWLRQVñ ZKHQ IHUULWH EHDGV DUH XVHG
EHWZHHQ WKH WUDQVPLW DQG UHFHLYH VXSSOLHV DQG
JURXQGVñ D WDQWDOXP FDS LV UHTXLUHG RQ WKH GHYLFH VLGH
RI WKH IHUULWH EHDG EHWZHHQ *1'5 DQG 9&&5ï

,I D FU\VWDO LV XVHGñ LW VKRXOG EH E\SDVVHG WR *1''ï

7KH )LEHU ,QWHUIDFH

,Q ILEHUðRQO\ DSSOLFDWLRQVñ UHIHUHQFH WKH ILEHU SRUWV WR WKH
DQDORJ SRZHU DQG JURXQG SODQHV õ9&&$ñ *1'$ñ 9&&7ñ
*1'7ñ 9&&5ñ *1'5ôï ,Q D FRPELQDWLRQ ILEHU DQG
WZLVWHGðSDLU DSSOLFDWLRQñ UHIHUHQFH WKH ILEHU SRUWV WR WKH GLJð
LWDO SRZHU DQG JURXQG SODQHV õ9&&'ñ *1''ôï ,Q DSSOLFDð
WLRQV ZKHUH WKH ILEHU LQWHUIDFH LV QRW XVHGñ WKH ILEHU ,î2 SLQV
õ),%,3î1 DQG ),%23î1ô PD\ EH OHIW XQFRQQHFWHG

9ROWDJH 'LYLGHU )RU 0) ,QSXWV

7KH /;7äæí UHTXLUHV DQ H[WHUQDO YROWDJH GLYLGHU WR

0)

SURYLGH RSWLRQDO õ9
WR WKH 0XOWLð)XQFWLRQ õ0)ô SLQVï 7KHVH YROWDJH OHYHOV
DUH GHVLJQDWHG DV 9
YROWDJH GLYLGHU ZLWK WKUHH ìN
VHULHV EHWZHHQ 9&& DQG *URXQGï

)LJXUH ìéã 9ROWDJH 'LYLGHU

òè9

90)ì

ï

ëDQG90)êô PXOWLðOHYHO LQSXWV

0)

ìð90)éï )LJXUH ìé VKRZV D

UHVLVWRUV FRQILJXUHG LQ

Ω

ìNΩìNΩìN

Ω

90)é90)ê90)ë

7\SLFDO $SSOLFDWLRQ

)LJXUH ìè LV D W\SLFDO DSSOLFDWLRQ RI WKH /;7äæíï 7KH GLDð
JUDP JURXSV VLPLODU SLQVâ LW GRHV QRW SRUWUD\ WKH DFWXDO FKLS
SLQRXWï 7KH 0HGLD ,QGHSHQGHQW ,QWHUIDFH SLQV DUH DW WKH
XSSHU OHIWï +DUGZDUH &RQWURO ,QWHUIDFH SLQV DUH FHQWHU OHIWï
7KH OLQH LQWHUIDFH SLQV IRU WZLVWHGðSDLU DQG ILEHU DUH VKRZQ
RQ WKH WRS DQG ERWWRP ULJKW UHVSHFWLYHO\ï

7KH 9&&' DQG 9&&,2 SLQV DUH DW WKH ERWWRP RI WKH GLDð
JUDPï 9&&7ñ 9&&5 DQG 9&&$ DUH DW WKH FHQWHU ULJKWï $OO
9&& SLQV õH[FHSW 9&&,2ô XVH D VLQJOH SRZHU VXSSO\ï
9&&,2 PD\ EH SRZHUHG E\ D êïê9 VXSSO\ñ DQG PD\ EH
VHSDUDWHO\ FRQQHFWHGï

L1

ммрмдм

/;7äæí )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

)LJXUH ìèã 7\SLFDO 1HWZRUN ,QWHUIDFH &DUG õ1,&ô $SSOLFDWLRQ

ê

&RQWURO

+î:

&RQWURO

òè 9

òè 9

*1'' *1''

0,,

'DWD

,î)

0,,

,î)

,î)

êêí

Ω
Ω

êêí

êêí

Ω

êêí

Ω

êêí

Ω

òêïê9

RU

òè9

íïìµ)

ìí

íïìµ)

&ì &ë

7;B(1

7;'áéãí!

7;B&/.

7;B(5

&2/

5;B'9

5;B(5

5;B&/.

5;'áéãí!

7567(

&56

0',2

)'6î0',17

0'&

0'',6

)'(

0)áéãí!

&)*áìãí!

5(6(7

3:5':1

/('6

/('5

/('7

/('/

/('&

9&&,2

ò

µ

)

9&&'

*1''

ëèïí 0+]

;,

;2

/;7äæí

*1',2

7(67

73,1

73,3

7321

7323

75()

9&&7

*1'7
9&&$

5%,$6

*1'$

9&&5

*1'5

),%21

),%23

),%,1

),%,3

íïìµ)

ëëN Ω 1%

µ

)

íïì

íïíìµ)

µ

íïíì

*1'$

å

èí

èí

ïíì

)

ìíí

Ω

1%

Ω

1%

Ω

1%

µ

) ïíìµ)

íïìµ)

ò

ìíµ)

9&&7

ç

Ω

Ω

çä

çä

ìäì

Ω

çä

çä

Ω

Ω

Ω

ìäì

)HUULWH %HDG

)HUULWH %HDG

òè 9

ìäì

íïìµ)

ìäì

*1'$

é

9&&$

Ω

Ω

æè

*1'$

ë

ë

*1'$

9&&5

*1'$

æè

Ω

òè 9

Ω

íïìµ)

èí

Ω

èí

Ω

нпннм

µ

)îëN9

æ

ò

ìíµ)

)HUULWH %HDG

7'

7'

)LEHU 7[FYU

è

5'

5'

èí

èí

èí

èí

)HUULWH %HDG

ì

5-éè

Ω

å

Ω

æ

ç

Ω

è

Ω

é

ê

ë

7R 7ZLVWHGð3DLU 1HWZRUN

ì

9&&'

òè 9

ò

ìíµ)

*1''

7R )LEHU 1HWZRUN

ммрмдл

ìï 7KLV IHUULWH EHDG LV VXJJHVWHG IRU DSSOLFDWLRQV ZLWK QRLV\ JURXQG SODQHVï

ëï 7KHVH EHDGV PD\ LPSURYH ORQJ OLQH OHQJWK SHUIRUPDQFH õ!ìëí PHWHUVôñ EXW QRW UHTXLUHG IRU DSSOLFDWLRQV áìëí PHWHUVï

êï 5HIHU WR 7DEOHV ìè DQG ìæ IRU FU\VWDOVï

éï 5HIHU WR 7DEOHV ìè DQG ìç IRU PDJQHWLFVï

ип 5HIHU WR ILEHU WUDQVFHLYHU PDQXIDFWXUHUV UHFRPPHQGDWLRQV IRU WHUPLQDWLRQ FLUFXLWU\п 6XLWDEOH ILEHU WUDQVFHLYHUV LQFOXGH WKH +)%5римнк DQG +)%5римнип

çï 6XJJHVWHG VXSSO\ OD\RXW IRU ILEHUðRQO\ DSSOLFDWLRQVï ,Q FRPELQDWLRQ WZLVWHGðSDLU DQG ILEHU DSSOLFDWLRQVñ XVH 9&&'î*1''ï

æï %\SDVVLQJ WR FKDVVLV JURXQG õLI DYDLODEOHô SURYLGHV DGGLWLRQDO (0, VKLHOGLQJï

åï ,I WKH )LEHU ,QWHUIDFH LV QRW XVHGñ ),%,1ñ ),%,3ñ ),%21 DQG ),%23 PD\ EH OHIW XQFRQQHFWHGï

L1

/;7äæí 7HVW 6SHFLILFDWLRQV

7(67 63(&,),&$7,216

1RWH

0LQLPXP DQG PD[LPXP YDOXHV LQ 7DEOHV ìå WKURXJK éì DQG )LJXUHV ìç WKURXJK êí UHSUHVHQW WKH SHUIRUPDQFH

VSHFLILFDWLRQV RI WKH /;7äæí DQG DUH JXDUDQWHHG E\ WHVW H[FHSWñ ZKHUH QRWHGñ E\ GHVLJQï

7DEOH ìåã $EVROXWH 0D[LPXP 5DWLQJV

3DUDPHWHU 6\P 0LQ 0D[ 8QLWV

6XSSO\ 9ROWDJH 9

2SHUDWLQJ 7HPSHUDWXUH 7

6WRUDJH 7HPSHUDWXUH 7

([FHHGLQJ WKHVH YDOXHV PD\ FDXVH SHUPDQHQW GDPDJHï

)XQFWLRQDO RSHUDWLRQ XQGHU WKHVH FRQGLWLRQV LV QRW LPSOLHGï

([SRVXUH WR PD[LPXP UDWLQJ FRQGLWLRQV IRU H[WHQGHG SHULRGV PD\ DIIHFW GHYLFH UHOLDELOLW\ï

7DEOH ìäã 2SHUDWLQJ &RQGLWLRQV

3DUDPHWHU 6\P 0LQ

5HFRPPHQGHG 6XSSO\

ë

9ROWDJH

5HFRPPHQGHG 2SHUDWLQJ 7HPSHUDWXUH 7

&&

9

&XUUHQW ìíí%$6(ð7; ,

õòè9 2QO\ô ìíí%$6(ð); ,

([FHSW 0,, 6XSSO\ 9

0,, 6XSSO\ 9

ìí%$6(ð7 ,

3RZHU 'RZQ 0RGH ,

$XWRð1HJRWLDWLRQ ,

&&

23

67

&$87,21

&&

&&,2

23

&&

&&

&&

&&

&&

ðíïê ç 9

ðìè òåè •&

ðçè òìèí •&

ì

7\S

0D[ 8QLWV

éïæè èïí èïëè 9

кпмли ¤ èïëè 9

í¤æí•&

¤ìæí¤P$

¤åí¤P$

¤ìåè¤P$

¤ä¤P$

¤ ëéí ëæí P$

7HVW

&RQGLWLRQV

ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëè ƒ& DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï
ëï 9ROWDJHV ZLWK UHVSHFW WR JURXQG XQOHVV RWKHUZLVH VSHFLILHGï

L1

ммрмдк

/;7äæí )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

7DEOH ëíã 'LJLWDO ,î2 &KDUDFWHULVWLFV

ì

ð õ2YHU 5HFRPPHQGHG 5DQJHô

7\S

7\S

ì

ë

0D[ 8QLWV 7HVW &RQGLWLRQV

2/

éP$

õ2YHU 5HFRPPHQGHG 5DQJHô

0D[ 8QLWV 7HVW &RQGLWLRQV

&&

îë ð íïè 9

,á9&&

3DUDPHWHU 6\PERO 0LQ

,QSXW /RZ YROWDJH

,QSXW +LJK YROWDJH

ê

ê

,QSXW &XUUHQW ,

2XWSXW /RZ YROWDJH 9

2XWSXW +LJK YROWDJH 9

ìï $SSOLHV WR DOO SLQV H[FHSW 0,, DQG 0)áéãí! SLQVï 5HIHU WR 7DEOH ëì IRU 0) SLQ ,î2 &KDUDFWHULVWLFV DQG 7DEOH ëë IRU 0,, ,î2 &KDUDFWHULVWLFVï
ëï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëè ƒ& DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï
êï 'RHV QRW DSSO\ WR ;, RU 7;B&/. SLQVï 5HIHU WR 7DEOH ëê IRU FORFN LQSXW OHYHOVï

,/

9

,+

9

,

2/

2+

¤¤íïå9

ëïí ¤ ¤ 9

ðìí ¤ ìí µ$íïíá9

¤¤íïé9,

ëïé ¤ ¤ 9 ,2+ ðé P$

7DEOH ëìã 'LJLWDO ,î2 &KDUDFWHULVWLFV ð 0XOWL)XQFWLRQ 3LQV 0)áéãí!

3DUDPHWHU 6\PERO 0LQ

,QSXW 9ROWDJH /HYHO ì 9

,QSXW 9ROWDJH /HYHO ë 9

,QSXW 9ROWDJH /HYHO ê 9

,QSXW 9ROWDJH /HYHO é 9

ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëè ƒ& DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï

0)

ì9&&ðíïè ¤ ¤ 9

0)

ëõ9&&îëô ò íïè ¤ 9&&ðìïë 9

0)

êìïë ¤9

0)

é¤ ¤íïè9

7DEOH ëëã 'LJLWDO ,î2 &KDUDFWHULVWLFV ð 0,, 3LQV

3DUDPHWHU 6\PERO 0LQ 7\S 0D[ 8QLWV 7HVW &RQGLWLRQV

,QSXW /RZ YROWDJH 9

,QSXW +LJK YROWDJH 9

,QSXW &XUUHQW ,

2XWSXW /RZ YROWDJH 9

2XWSXW +LJK YROWDJH 9

'ULYHU 2XWSXW 5HVLVWDQFH

õ/LQH GULYHU RXWSXW HQDEOHGô

ìï 3DUDPHWHU LV JXDUDQWHHG E\ GHVLJQâ QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï

,/

,+

,

2/

2+

2+

9

ì

2

5

ì

2

5

ммрмдй

¤¤ïå9

ëïí ¤ ¤ 9

ðìí ¤ ìí µ$íïíá9

¤¤íïé9,

ëïë ¤ ¤ 9 ,2+ ðé P$ñ 9

ëïé ¤ ¤ 9 ,2+ ðé P$ñ 9

çïí ¤ ëèïí

çïí ¤ ëèïí

õ2YHU 5HFRPPHQGHG 5DQJHô

Ω
Ω

2/

9

9

&&,2

&&,2

,á9&&

éP$

êïê9

èïí9

&&,2

&&,2

êïê9

èïí9

L1

7DEOH ëêã 5HTXLUHG &ORFN &KDUDFWHULVWLFV

/;7äæí 7HVW 6SHFLILFDWLRQV

3DUDPHWHU 6\P 0LQ

7\S

ì

0D[ 8QLWV 7HVW &RQGLWLRQV

0DVWHU &ORFN 0RGH ð ([WHUQDO ;, &ORFN ,QSXW

,QSXW /RZ 9ROWDJH

,QSXW +LJK 9ROWDJH

,QSXW &ORFN )UHTXHQF\ 7ROHUDQFH

,QSXW &ORFN 'XW\ &\FOH

ë

ë

ë

ë

,QSXW &DSDFLWDQFH õ;, DQG ;2ô &

,/

9

,+

9

∆I

'&

7

,1

¤¤ìïí9

êïë ¤ ¤ 9

¤ ¤ ‘ ìíí SSP &ORFN IUHTXHQF\ LV

éí ¤ çí ø

¤êïí¤ S)

6ODYH &ORFN 0RGH ð ([WHUQDO 7;B&/. ,QSXW

,QSXW /RZ 9ROWDJH 9

,QSXW +LJK 9ROWDJH 9

,QSXW &ORFN )UHTXHQF\ 7ROHUDQFH

,QSXW &ORFN 'XW\ &\FOH

ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëè ƒ& DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï
ëï 3DUDPHWHU LV JXDUDQWHHG E\ GHVLJQâ QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï

ë

ë

,/

,+

∆I

'&

7

¤¤ïå9

ëïí ¤ ¤ 9

¤ ¤ ‘ ìíí SSP &ORFN IUHTXHQF\ LV

êè ¤ çè ø

ëè 0+] RU ëïè 0+]

ëè 0+] RU ëïè 0+]

7DEOH ëéã /RZ 9ROWDJH )DXOW 'HWHFW &KDUDFWHULVWLFV

3DUDPHWHU 6\P 0LQ

'HWHFW )DXOW 7KUHVKROG 9

&OHDU )DXOW 7KUHVKROG 9

ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëè ƒ& DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï

/7

/+

êïé ¤ éïí 9 ¤

éïì ¤ éïæ 9 ¤

7DEOH ëèã ìí%$6(ð7 /LQN ,QWHJULW\ 7LPLQJ &KDUDFWHULVWLFV

3DUDPHWHU 6\P 0LQ

7LPH /LQN /RVV 5HFHLYH 7

/LQN 3XOVH 7

/LQN 0LQ 5HFHLYH 7LPHU 7

/LQN 0D[ 5HFHLYH 7LPHU 7

/LQN 7UDQVPLW 3HULRG 7

/LQN 3XOVH :LGWK 7

ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëè ƒ& DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï

//

/3

/50,1

/50$;

/7

/3:

èí çé ìèí PV ¤

ëéæ/LQN3XOVHV ¤

ëéæ PV ¤

èí çé ìèí PV ¤

åìíëé PV ¤

¤ìíí¤ QV ¤

7\S

7\S

ì

ì

0D[ 8QLWV 7HVW &RQGLWLRQV

õ2YHU 5HFRPPHQGHG 5DQJHô

0D[ 8QLWV 7HVW &RQGLWLRQV

L1

ммрмди

/;7äæí )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

7DEOH ëçã ìíí%$6(ð7; 7UDQVFHLYHU &KDUDFWHULVWLFV

3DUDPHWHU 6\P 0LQ

3HDN GLIIHUHQWLDO RXWSXW YROWDJH 9

23

íïäè¤ìïíè9 1RWHë

õ2YHU 5HFRPPHQGHG 5DQJHô

7\S

ì

0D[ 8QLWV 7HVW &RQGLWLRQV

6LJQDO DPSOLWXGH V\PPHWU\ 9VV äå ¤ ìíë ø 1RWH ë

6LJQDO ULVHîIDOO WLPH 7

5LVHîIDOO WLPH V\PPHWU\ 7

'XW\ F\FOH GLVWRUWLRQ '

5)

5)6

&'

êïí ¤ èïí QV 1RWH ë

¤¤íïèQV 1RWHë

¤ ¤ ‘ íïè QV 2IIVHW IURP ìçQV

SXOVH ZLGWK DW
èíø RI SXOVH SHDN

2YHUVKRRWî8QGHUVKRRW 9

ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëè ƒ& DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï
ëï 0HDVXUHG DW WKH OLQH VLGH RI WKH VSHFLILHG WUDQVIRUPHUñ OLQH UHSODFHG E\ ìííΩ õ‘ìøô UHVLVWRUï

7DEOH ëæã ìíí%$6(ð); 7UDQVFHLYHU &KDUDFWHULVWLFV õ

3DUDPHWHU 6\P 0LQ

26

¤¤èø ¤

2YHU 5HFRPPHQGHG 5DQJH

7\S

ì

0D[ 8QLWV 7HVW &RQGLWLRQV

ô

7UDQVPLWWHU

3HDN 'LIIHUHQWLDO 2XWSXW 9ROWDJH

23

9

íïç ¤ ìïí 9 ¤

õVLQJOH HQGHGô

6LJQDO ULVHîIDOO WLPH 7

5)

¤ ¤ ìïç QV ìí á¤! äíø ëïí

S) ORDG

-LWWHU õPHDVXUHG GLIIHUHQWLDOO\ô ¤ ¤ ¤ ìïê QV ¤

5HFHLYHU

3HDN 'LIIHUHQWLDO ,QSXW 9ROWDJH 9

&RPPRQ 0RGH ,QSXW 5DQJH 9

,3

&0,5

íïèè ¤ ìïè 9 ¤

ëïëè ¤ 9&& ð

íïè

ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëè ƒ& DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï

ммрмдз

9¤

L1

/;7äæí 7HVW 6SHFLILFDWLRQV

7DEOH ëåã ìí%$6(ð7 7UDQVFHLYHU &KDUDFWHULVWLFV

3DUDPHWHU 6\P 0LQ

õ2YHU 5HFRPPHQGHG 5DQJH

ì

7\S

0D[ 8QLWV 7HVW &RQGLWLRQV

7UDQVPLWWHU

3HDN 'LIIHUHQWLDO
2XWSXW 9ROWDJH

23

9

ëïë ëïè ëïå 9 :LWK VSHFLILHG WUDQVIRUPHUñ

OLQH UHSODFHG E\ ìíí
õ‘ìøô UHVLVWRU

7UDQVPLW WLPLQJ MLWWHU DGGHG E\ WKH

0$8 DQG 3/6 VHFWLRQV

ëñê

¤ í ë ìì QV $IWHU OLQH PRGHO VSHFLILHG

E\ ,((( енлпк IRU
мн%$6(р7 0$8

5HFHLYHU

5HFHLYH ,QSXW ,PSHGDQFH

ë

'LIIHUHQWLDO 6TXHOFK 7KUHVKROG 9

мп 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ли ƒ& DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\в QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJп
лп 3DUDPHWHU LV JXDUDQWHHG E\ GHVLJQв QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJп
кп ,((( енлпк VSHFLILHV PD[LPXP MLWWHU DGGLWLRQV DW мпиQV IRU WKH $8, FDEOHс нпиQV IURP WKH HQFRGHUс DQG кпиQV IURP WKH 0$8п

,1

=

'6

¤êïç¤

N

%HWZHHQ 73,3î73,1

Ω

êíí éëí èåè P9 è 0+] VTXDUH ZDYH LQSXW

ô

Ω

L1

ммрмдж

/;7äæí )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

)LJXUH ìçã 0,, ð ìíí%$6(ð7; 5HFHLYH 7LPLQJ î é% 0RGH

íQV ëèíQV

73,3

Wç Wæ

1RWH

ë

&56

7567(

ì

ì

Wìí

Wé

5;B'9

5;'áêãí!

ìï 7KHVH SDUDPHWHUV DSSO\ RQO\ ZKHQ WKH

GHYLFH LV RSHUDWHG LQ 5HSHDWHU 0RGHï

ëï ,Q 5HSHDWHU 0RGHñ DSSOLFDWLRQ FLUFXLW PXVW DVVHUW

7567( ZLWKLQ WLPH SHULRG VSHFLILHG E\ Wé ð Wìíï

5;B&/.

Wå Wä

&2/

7DEOH ëäã 0,, ð ìíí%$6(ð7; 5HFHLYH 7LPLQJ 3DUDPHWHUV î é% 0RGH

3DUDPHWHU 6\P 0LQ

Wì

Wë

2YHU 5HFRPPHQGHG 5DQJHô

õ

ì

7\S

0D[ 8QLWV

5;'ñ 5;B'9ñ 5;B(5 6HWXS WR 5;B&/. +LJK Wì ìí ¤ ¤ QV

5;'ñ 5;B'9ñ 5;B(5 +ROG IURP 5;B&/. +LJK Wë è ¤ ¤ QV

&56 DVVHUWHG WR 5;'áêãí!ñ 5;B'9 DVVHUWHG Wé ¤ å ¤ %7

5HFHLYH VWDUW RI ¦-§ WR &56 DVVHUWHG Wç í ìè ð ìä ëí %7

5HFHLYH VWDUW RI ¦7§ WR &56 GHðDVVHUWHG Wæ ìê ëê ð ëæ ëå %7

5HFHLYH VWDUW RI ¦-§ WR &2/ DVVHUWHG Wå í ìè ð ìä ëí %7

5HFHLYH VWDUW RI ¦7§ WR &2/ GHðDVVHUWHG Wä ìê ëê ð ëæ ëå %7

7567( DVVHUWHG WR 5;B'9ñ 5;'áêãí! GULYHQ

ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëè ƒ& DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï
ëï 7KHVH SDUDPHWHUV DSSO\ RQO\ ZKHQ WKH GHYLFH LV RSHUDWHG LQ 5HSHDWHU 0RGHï

ë

Wìí ¤ ëí ¤ QV

ммрмде

L1

)LJXUH ìæã 0,, ð ìíí%$6(ð7; 7UDQVPLW 7LPLQJ î é% 0RGH

íQV ëèíQV

Wì

7;&/.

7;B(1

Wë

7;'áêãí!

Wè

7323î),%23

/;7äæí 7HVW 6SHFLILFDWLRQV

Wê

Wé

&56

7DEOH êíã 0,, ð ìíí%$6(ð7; 7UDQVPLW 7LPLQJ 3DUDPHWHUV î é% 0RGH

3DUDPHWHU 6\P 0LQ

7;'áêãí!ñ 7;B(1ñ 7;B(5 6HWXS WR 7;B&/. +LJK Wì ìí ¤ ¤ QV

7;'áêãí!ñ 7;B(1ñ 7;B(5 +ROG IURP 7;B&/. +LJK Wë è ¤ ¤ QV

7;B(1 VDPSOHG WR &56 DVVHUWHG Wê ¤ ê é %7

7;B(1 VDPSOHG WR &56 GHðDVVHUWHG Wé ¤ é ìç %7

7;B(1 VDPSOHG WR 732 RXW õ7[ ODWHQF\ô Wè ç ìí ìé %7

ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëè ƒ& DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï

õ2YHU 5HFRPPHQGHG 5DQJHô

7\S

ì

0D[ 8QLWV

L1

ммрмдд

/;7äæí )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

)LJXUH ìåã 0,, ð ìíí%$6(ð7; 5HFHLYH 7LPLQJ î è% 0RGH

íQV ëèíQV

73,3

Wç Wæ

1RWH

ë

&56

7567(

ì

Wé

5;B'9

Wé$

5;'áéãí!

ìï 7KLV SDUDPHWHU DSSOLHV RQO\ ZKHQ WKH

GHYLFH LV RSHUDWHG LQ 5HSHDWHU 0RGHï

ëï ,Q 5HSHDWHU 0RGHñ DSSOLFDWLRQ FLUFXLW PXVW DVVHUW

7567( ZLWKLQ WLPH SHULRG VSHFLILHG E\ Wé ð Wìíï

5;B&/.

Wå Wä

&2/

7DEOH êìã 0,, ð ìíí%$6(ð7; 5HFHLYH 7LPLQJ 3DUDPHWHUV î è% 0RGH

3DUDPHWHU 6\P 0LQ

ì

Wìí

Wì

Wë

õ2YHU 5HFRPPHQGHG 5DQJHô

7\S

ì

0D[ 8QLWV

5;'ñ 5;B'9ñ 5;B(5 6HWXS WR 5;B&/. +LJK Wì ìí ¤ ¤ QV

5;'ñ 5;B'9ñ 5;B(5 +ROG IURP 5;B&/. +LJK Wë è ¤ ¤ QV

&56 DVVHUWHG WR 5;B'9 DVVHUWHG Wé ¤ å ¤ %7

&56 DVVHUWHG WR 5;'áéãí! DVVHUWHG Wé$ ¤ é ¤ %7

5HFHLYH VWDUW RI ¦-§ WR &56 DVVHUWHG Wç í ìè ð ìä ëí %7

5HFHLYH VWDUW RI ¦7§ WR &56 GHðDVVHUWHG Wæ ìê ëê ð ëæ ëå %7

5HFHLYH VWDUW RI ¦-§ WR &2/ DVVHUWHG Wå í ìè ð ìä ëí %7

5HFHLYH VWDUW RI ¦7§ WR &2/ GHðDVVHUWHG Wä ìê ëê ð ëæ ëå %7

7567( DVVHUWHG WR 5;B'9ñ 5;'áéãí! GULYHQ

ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëè ƒ& DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï
ëï 7KHVH SDUDPHWHUV DSSO\ RQO\ ZKHQ WKH GHYLFH LV RSHUDWHG LQ 5HSHDWHU 0RGH

ë

Wìí ¤ ëí ¤ QV

ммрлнн

L1

)LJXUH ìäã 0,, ð ìíí%$6(ð7; 7UDQVPLW 7LPLQJ î è% 0RGH

/;7äæí 7HVW 6SHFLILFDWLRQV

7;&/.

7;B(1

7;'áéãí!

7323î),%23

&56

íQV

Wè

Wê

ëèíQV

Wì

Wë

Wé

7DEOH êëã 0,, ð ìíí%$6(ð7; 7UDQVPLW 7LPLQJ 3DUDPHWHUV î è% 0RGH

3DUDPHWHU 6\P 0LQ

7;'ñ 7;B(1ñ 7;B(5 6HWXS WR 7;B&/. +LJK Wì ìí ¤ ¤ QV

7;'ñ 7;B(1ñ 7;B(5 +ROG IURP 7;B&/. +LJK Wë è ¤ ¤ QV

7;B(1 VDPSOHG WR &56 DVVHUWHG Wê ¤ ê é %7

7;B(1 VDPSOHG WR &56 GHðDVVHUWHG Wé ¤ é ìç %7

7;B(1 VDPSOHG WR 732 RXW õ7[ ODWHQF\ô Wè é ç ä %7

ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëè ƒ& DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï

õ2YHU 5HFRPPHQGHG 5DQJHô

7\S

ì

0D[ 8QLWV

L1

ммрлнм

/;7äæí )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

)LJXUH ëíã 0,, ð ìíí%$6(ð); 5HFHLYH 7LPLQJ î é% 0RGH

íQV ëèíQV

),%,3

Wç Wæ

1RWH

ë

&56

7567(

ì

ì

Wìí

Wé

5;B'9

5;'áêãí!

ìï 7KHVH SDUDPHWHUV DSSO\ RQO\ ZKHQ WKH

GHYLFH LV RSHUDWHG LQ 5HSHDWHU 0RGHï

ëï ,Q 5HSHDWHU 0RGHñ DSSOLFDWLRQ FLUFXLW PXVW DVVHUW

7567( ZLWKLQ WLPH SHULRG VSHFLILHG E\ Wé ð Wìíï

5;B&/.

Wå Wä

&2/

7DEOH êêã 0,, ð ìíí%$6(ð); 5HFHLYH 7LPLQJ 3DUDPHWHUV î é% 0RGH

3DUDPHWHU 6\P 0LQ

Wì

Wë

2YHU 5HFRPPHQGHG 5DQJHô

õ

7\S

ì

0D[ 8QLWV

5;'ñ 5;B'9ñ 5;B(5 6HWXS WR 5;B&/. +LJK Wì ìí ¤ ¤ QV

5;'ñ 5;B'9ñ 5;B(5 +ROG IURP 5;B&/. +LJK Wë è ¤ ¤ QV

&56 DVVHUWHG WR 5;'áêãí!ñ 5;B'9 DVVHUWHG Wé ¤ å ¤ %7

5HFHLYH VWDUW RI ¦-§ WR &56 DVVHUWHG Wç í ìê ð ìæ ëí %7

5HFHLYH VWDUW RI ¦7§ WR &56 GHðDVVHUWHG Wæ ìê ëì ð ëè ëç %7

5HFHLYH VWDUW RI ¦-§ WR &2/ DVVHUWHG Wå í ìê ð ìæ ëí %7

5HFHLYH VWDUW RI ¦7§ WR &2/ GHðDVVHUWHG Wä ìê ëì ð ëè ëç %7

7567( DVVHUWHG WR 5;B'9ñ 5;'áêãí! GULYHQ

ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëè ƒ& DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï
ëï 7KHVH SDUDPHWHUV DSSO\ RQO\ ZKHQ WKH GHYLFH LV RSHUDWHG LQ 5HSHDWHU 0RGHï

ë

Wìí ¤ ëí ¤ QV

ммрлнл

L1

)LJXUH ëìã 0,, ð ìíí%$6(ð); 7UDQVPLW 7LPLQJ î é% 0RGH

íQV ëèíQV

Wì

7;&/.

7;B(1

Wë

7;'áêãí!

Wè

7323î),%23

/;7äæí 7HVW 6SHFLILFDWLRQV

Wê

Wé

&56

7DEOH êéã 0,, ð ìíí%$6(ð); 7UDQVPLW 7LPLQJ 3DUDPHWHUV î é% 0RGH

3DUDPHWHU 6\P 0LQ

7;'áêãí!ñ 7;B(1ñ 7;B(5 6HWXS WR 7;B&/. +LJK Wì ìí ¤ ¤ QV

7;'áêãí!ñ 7;B(1ñ 7;B(5 +ROG IURP 7;B&/. +LJK Wë è ¤ ¤ QV

7;B(1 VDPSOHG WR &56 DVVHUWHG Wê ¤ ê é %7

7;B(1 VDPSOHG WR &56 GHðDVVHUWHG Wé ¤ é ìç %7

7;B(1 VDPSOHG WR 732 RXW õ7[ ODWHQF\ô Wè ç ìì ìé %7

ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëè ƒ& DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï

õ2YHU 5HFRPPHQGHG 5DQJHô

7\S

ì

0D[ 8QLWV

L1

ммрлнк

/;7äæí )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

)LJXUH ëëã 0,, ð ìí%$6(ð7 5HFHLYH 7LPLQJ

5;B&/.

Wê

5;'ñ

5;B'9ñ

5;B(5

&56

Wç

73,

W

é

Wë

Wì

W

è

Wæ

W

ä

&2/

Wå

7DEOH êèã 0,, ð ìí%$6(ð7 5HFHLYH 7LPLQJ 3DUDPHWHUV

3DUDPHWHU 6\P 0LQ

õ2YHU 5HFRPPHQGHG 5DQJHô

ì

7\S

0D[ 8QLWV

5;'ñ 5;B'9ñ 5;B(5 6HWXS WR 5;B&/. +LJK Wì ìí ¤ ¤ QV

5;'ñ 5;B'9ñ 5;B(5 +ROG IURP 5;B&/. +LJK Wë ìí ¤ ¤ QV

73, LQ WR 5;' RXW õ5[ ODWHQF\ô Wê ¤ ¤

&56 DVVHUWHG WR 5;'ñ 5;B'9ñ 5;B(5 DVVHUWHG Wé í ¤

æê

çä

ê

ê

%7

5;'ñ 5;B'9ñ 5;B(5 GHðDVVHUWHG WR &56 GHðDVVHUWHG Wè í ëïè ð èïè ç %7

73,LQWR&56DVVHUWHG Wç í é è %7

73, TXLHW WR &56 GHðDVVHUWHG Wæ í ìå ìä %7

73,LQWR&2/DVVHUWHG Wå í é è %7

73, TXLHW WR &2/ GHðDVVHUWHG Wä í ìå ìä %7

мп 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ли ƒ& DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\в QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJп
лп ,((( енлпк GHILQHV %7 DV ¦WKH GXUDWLRQ RI RQH ELW DV WUDQVIHUUHG WR DQG IURP WKH 0$&п 7KH ELW WLPH LV WKH UHFLSURFDO RI WKH ELW UDWHп

)RU H[DPSOHñ IRU ìí%$6(ð7 WKH ELW WLPH LV ìí

êï &56 LV DVVHUWHGï 5;'î5;B'9 DUH QRW GULYHQ GXULQJ SUHDPEOH DQG 6)' õçé %7ô

ðæ

RU ìíí QVï§

ë

%7

ммрлнй

L1

)LJXUH ëêã 0,, ð ìí%$6(ð7 7UDQVPLW 7LPLQJ

7;B&/.

/;7äæí 7HVW 6SHFLILFDWLRQV

ì

W

7;'ñ

7;B(1ñ

7;B(5

&56

732

Wê Wé

Wè

7DEOH êçã 0,, ð ìí%$6(ð7 7UDQVPLW 7LPLQJ 3DUDPHWHUV

3DUDPHWHU 6\P 0LQ

7;'ñ 7;B(1ñ 7;B(5 6HWXS WR 7;B&/. +LJK Wì ìí ¤ ¤ QV

7;'ñ 7;B(1ñ 7;B(5 +ROG IURP 7;B&/. +LJK Wë è ¤ ¤ QV

7;B(1 VDPSOHG WR &56 DVVHUWHG Wê ¤ í é %7

7;B(1 VDPSOHG WR &56 GHðDVVHUWHG Wé ¤ å ¤ %7

7;B(1 VDPSOHG WR 732 RXW õ7[ ODWHQF\ô Wè ¤ ê ð è ¤ %7

ë

W

õ2YHU 5HFRPPHQGHG 5DQJHô

ì

7\S

0D[ 8QLWV

ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëè ƒ& DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï

L1

ммрлни

/;7äæí )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

)LJXUH ëéã ìí%$6(ð7 64( õ+HDUWEHDWô 7LPLQJ

7;B&/.

7;B(1

ì

W

7\S

Wë

õ2YHU 5HFRPPHQGHG 5DQJHô

ì

0D[ 8QLWV 7HVW &RQGLWLRQV

&2/

7DEOH êæã ìí%$6(ð7 64( õ+HDUWEHDWô 7LPLQJ 3DUDPHWHUV

3DUDPHWHU 6\P 0LQ

&2/ õ64(ô 'HOD\ DIWHU 7;B(1 RII Wì íïçè ìïí ìïç µV
&2/ õ64(ô 3XOVH GXUDWLRQ Wë ïè ìïí ìïè µV

ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëè ƒ& DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï

)LJXUH ëèã ìí%$6(ð7 -DE DQG 8QMDE 7LPLQJ

7;B(1

Wì

7;'

Wë

&2/

7DEOH êåã ìí%$6(ð7 -DE DQG 8QMDE 7LPLQJ 3DUDPHWHUV

3DUDPHWHU 6\P 0LQ

0D[LPXP 7UDQVPLW WLPH Wì ëí äç ð ìëå ìèí PV

8QMDE WLPH Wë ëèí èëè æèí PV

ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëè ƒ& DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï

7\SLFDO WUDQVPLW DQG XQMDE WLPHV PD\ EH HLWKHU RI WKHVH YDOXHV GHSHQGLQJ RQ LQWHUQDO êë PV FORFN V\QFKURQL]DWLRQï

ммрлнз

õ2YHU 5HFRPPHQGHG 5DQJHô

7\S

ì

0D[ 8QLWV 7HVW &RQGLWLRQV

L1

)LJXUH ëçã $XWR 1HJRWLDWLRQ DQG )DVW /LQN 3XOVH 7LPLQJ

&ORFN 3XOVH 'DWD 3XOVH &ORFN 3XOVH

7323

Wì Wì

Wë

Wê

)LJXUH ëæã )DVW /LQN 3XOVH 7LPLQJ

/;7äæí 7HVW 6SHFLILFDWLRQV

)/3 %XUVW )/3 %XUVW

7323

Wé

Wè

7DEOH êäã $XWR 1HJRWLDWLRQ DQG )DVW /LQN 3XOVH 7LPLQJ 3DUDPHWHUV

3DUDPHWHU 6\P 0LQ

&ORFNî'DWD SXOVH ZLGWK Wì ¤ ìíí ¤ QV

&ORFN SXOVH WR 'DWD SXOVH Wë èèïè çëïè çäïè

&ORFN SXOVH WR &ORFN SXOVH Wê ììì ìëè ìêä

)/3 EXUVW ZLGWK Wé ¤ ë ¤ PV

)/3 EXUVW WR )/3 EXUVW Wè å ìë ëé PV

&ORFNî'DWD SXOVHV SHU EXUVW ¤ ìæ ¤ êê HD

7\S

ì

0D[ 8QLWV 7HV W &RQGLWLRQV

õ2YHU 5HFRPPHQGHG 5DQJHô

µ

V

µ

V

ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëè ƒ& DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï

L1

ммрлнж

/;7äæí )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

)LJXUH ëåã 0',2 7LPLQJ ZKHQ 6RXUFHG E\ 67$

0'&

0',2

)LJXUH ëäã 0',2 7LPLQJ ZKHQ 6RXUFHG E\ 3+<

0'&

í ð êíí QV

0',2

ìí QV

õ0LQô

ìí QV

õ0LQô

7DEOH éíã 0 ',2 7LPLQJ 3DUDPHWHUV

3DUDPHWHU 6\P 0LQ

0',2 6HWXS EHIRUH 0'& ¤ ìí ¤ ¤ QV :KHQ VRXUFHG E\

0',2 +ROG DIWHU 0'& ¤ ìí ¤ ¤ QV :KHQ VRXUFHG E\

0'& WR 0',2 2XWSXW GHOD\ ¤ í ìí êíí QV :KHQ VRXUFHG E\

ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëèƒ & DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï

ммрлне

õ2YHU 5HFRPPHQGHG 5DQJHô

ì

7\S

0D[ 8QLWV 7HVW &RQGLWLRQV

67$

67$

3+<

L1

/;7äæí 7HVW 6SHFLILFDWLRQV

)LJXUH êíã 0LVFHOODQHRXV 7LPLQJ 3DUDPHWHUV õ2YHU 5HFRPPHQGHG 5DQJHô

9&& éïæè9

9&&

5(6(7

0',2ñHWF

7DEOH éìã 0LVFHOODQHRXV 7LPLQJ 3DUDPHWHUV

3DUDPHWHU 6\P 0LQ

3RZHU 'RZQ UHFRYHU\ WLPH W

ìï 7\SLFDO YDOXHV DUH DW ëèƒ & DQG DUH IRU GHVLJQ DLG RQO\â QRW JXDUDQWHHG DQG QRW VXEMHFW WR SURGXFWLRQ WHVWLQJï

3'5

¤èí¤PV

7\S

ì

0D[ 8QLWV 7HVW &RQGLWLRQV

W3'5

L1

ммрлнд

/;7äæí )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

5(*,67(5 '(),1,7,216

7KH /;7äæí UHJLVWHU VHW LQFOXGHV D WRWDO RI ìë ìçðELW UHJLVWHUVï 5HIHU WR 7DEOH éë IRU D FRPSOHWH UHJLVWHU OLVWLQJï

‡ 6HYHQ EDVH UHJLVWHUV õí WKURXJK çô DUH GHILQHG LQ DFFRUGDQFH ZLWK WKH ¦5HFRQFLOLDWLRQ 6XEOD\HU DQG 0HGLD ,QGHSHQð

GHQW ,QWHUIDFH§ DQG ¦3K\VLFDO /D\HU /LQN 6LJQDOOLQJ IRU мномнн 0ESV $XWRр1HJRWLDWLRQ§ VHFWLRQV RI WKH ,((( енлпк
VSHFLILFDWLRQ х5HJLVWHU жс 1H[W 3DJHс LV QRW VXSSRUWHGфп

‡ )LYH DGGLWLRQDO UHJLVWHUV хмз WKURXJK лнф DUH GHILQHG LQ DFFRUGDQFH ZLWK WKH ,((( енлпк VSHFLILFDWLRQ IRU DGGLQJ

XQLTXH FKLS IXQFWLRQVï

7DEOH éëã 5HJLVWHU 6HW

$GGUHVV 5HJLVWHU 1DPH %LW $VVLJQPHQWV

í &RQWURO 5HJLVWHU 5HIHU WR 7DEOH éê

ì 6WDWXV 5HJLVWHU 5HIHU WR 7DEOH éé

ë 3+< ,GHQWLILFDWLRQ 5HJLVWHU ì 5HIHU WR 7DEOH éè

ê 3+< ,GHQWLILFDWLRQ 5HJLVWHU ë 5HIHU WR 7DEOH éç

é $XWRð1HJRWLDWLRQ $GYHUWLVHPHQW 5HJLVWHU 5HIHU WR 7DEOH éæ

è $XWRð1HJRWLDWLRQ /LQN 3DUWQHU $ELOLW\ 5HJLVWHU 5HIHU WR 7DEOH éå

ç $XWRð1HJRWLDWLRQ ([SDQVLRQ 5HJLVWHU 5HIHU WR 7DEOH éä

ìç 0LUURU 5HJLVWHU 5HIHU WR 7DEOH èí

ìæ ,QWHUUXSW (QDEOH 5HJLVWHU 5HIHU WR 7DEOH èì

ìå ,QWHUUXSW 6WDWXV 5HJLVWHU 5HIHU WR 7DEOH èë

ìä &RQILJXUDWLRQ 5HJLVWHU 5HIHU WR 7DEOH èê

ëí &KLS 6WDWXV 5HJLVWHU 5HIHU WR 7DEOH èé

ммрлмн

L1

7DEOH éêã &RQWURO 5HJLVWHU õ$GGUHVV íô

%LW 1DPH 'HVFULSWLRQ

/;7äæí 5HJLVWHU 'HILQLWLRQV

ì

7\SH

'HIDXOW

íïìè 5HVHW ì 5HVHW FKLSï

í (QDEOH QRUPDO RSHUDWLRQï

íïìé /RRSEDFN ì (QDEOH ORRSEDFN PRGHï :KHQ /RRSEDFN LV HQDEOHGñ GXULQJ

5î:

6&

5î: í
ìíí0ESV RSHUDWLRQñ WKH /;7äæí GLVFRQQHFWV LWV WUDQVPLWWHU DQG
UHFHLYHU IURP WKH QHWZRUNï 'DWD VHQW E\ WKH FRQWUROOHU SDVVHV
WKURXJK WKH FKLS DQG WKHQ JHWV ORRSHG EDFN WR WKH 0,,ï 'XULQJ
ìí0ESV RSHUDWLRQñ GDWD LV ORRSHG GLUHFWO\ EDFN WR WKH 0,,ï
í 'LVDEOH ORRSEDFN PRGHï

íïìê 6SHHG

6HOHFWLRQ

íïìë $XWRð

1HJRWLDWLRQ
(QDEOH

íïìì 3RZHU 'RZQ ì (QDEOH SRZHU GRZQï

ì ìíí 0ESV
í ìí 0ESV

ì (QDEOH DXWRðQHJRWLDWH SURFHVV õRYHUULGHV VSHHG VHOHFW DQG
GXSOH[ PRGH ELWVôï
í 'LVDEOH DXWRðQHJRWLDWH SURFHVVï

5î: 1RWH ë

5î: 1RWH ê

5î: 1RWH é
í (QDEOH QRUPDO RSHUDWLRQï

íïìí ,VRODWH ì (OHFWULFDOO\ LVRODWH /;7äæí IURP 0,,ï

5î: 1RWH è
í 1RUPDO RSHUDWLRQï

íïä 5HVWDUW $XWRð

1HJRWLDWLRQ

íïå 'XSOH[ 0RGH ì (QDEOH IXOO GXSOH[ï

ì 5HVWDUW DXWRðQHJRWLDWLRQ SURFHVVï
í 1RUPDO RSHUDWLRQï

5î:

1RWH ç

6&

5î: 1RWH æ
í (QDEOH KDOI GXSOH[ï

íïæ &ROOLVLRQ 7HVW ì (QDEOH &2/ VLJQDO WHVWï %LW íïìé PXVW EH HQDEOHG WR XVH WKLV

ELWï 7KLV ELW LV XVHG LQ FRQMXQFWLRQ ZLWK ELW íïìé WR WHVW WKH &2/

5î: í

1RWH å
RXWSXWï
í 'LVDEOH &2/ VLJQDO WHVWï

нпзгй 7UDQVFHLYHU

1RW 6XSSRUWHG 52 í

7HVW 0R GH

íïê 0DVWHUð6ODYH

1RW 6XSSRUWHG 52 í

(QDEOH

íïë 0DVWHUð6ODYH

1RW 6XSSRUWHG 52 í

9DO XH

нпмгн 5HVHUYHG 5î: í

í

ìï 5î: 5HDGî:ULWH

6& 6HOI &OHDULQJ
ëï ,I DXWRðQHJRWLDWLRQ LV HQDEOHGñ WKLV ELW LV LJQRUHGï ,I DXWRðQHJRWLDWLRQ LV GLVDEOHGñ WKH GHIDXOW YDOXH RI ELW íïìê LV GHWHUPLQHG E\ SLQ &)*íï
êï 7KH GHIDXOW YDOXH RI ELW íïìë LV GHWHUPLQHG E\ SLQ 0)íî$872ð1(*ï
éï 7KH /;7äæí ZLOO LQWHUQDOO\ UHVHW DOO UHJLVWHUV WR WKHLU GHIDXOW YDOXHV XSRQ H[LWLQJ SRZHU GRZQ PRGHï $ GHOD\ RI èíí QV PLQLPXP LV UHTXLUHG

IURP WKH WLPH SRZHU GRZQ LV FOHDUHG XQWLO DQ\ UHJLVWHU FDQ EH ZULWWHQï
èï 7KH GHIDXOW YDOXH RI ELW íïìí LV GHWHUPLQHG E\ SLQ 7567(ï
çï ,I DXWRðQHJRWLDWLRQ LV HQDEOHGñ WKH GHIDXOW YDOXH RI ELW íïä LV GHWHUPLQHG E\ SLQ &)*íï ,I DXWRðQHJRWLDWLRQ LV GLVDEOHGñ WKH GHIDXOW YDOXH RI ELW íïä

нп
жп ,I DXWRрQHJRWLDWLRQ LV HQDEOHGс WKLV ELW LV LJQRUHGп ,I DXWRрQHJRWLDWLRQ LV GLVDEOHGс WKH GHIDXOW YDOXH RI ELW нпе LV GHWHUPLQHG E\ SLQ )'(п
еп 7KLV ELW LV LJQRUHG XQOHVV ORRSEDFN LV HQDEOHG хнпмй мфп

L1

ммрлмм

/;7äæí )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

7DEOH ééã 6WDWXV 5HJLVWHU õ$GGUHVV ìô

%LW 1DPH 'HVFULSWLRQ

ìïìè ìíí%$6(ð7é 1RW 6XSSRUWHG 52 í

ìïìé ìíí%$6(ð;

)XOO 'XSOH[

ìïìê ìíí%$6(ð;

+DOI 'XSOH[

ìïìë ìí 0EîV

)XOO 'XSOH[

ìïìì ìí 0EîV

+DOI 'XSOH[

ìïìí ìíí%$6(ð7ë

)XOO 'XSOH[

ìïä ìíí%$6(ð7ë

+DOI 'XSOH[

ìïå 5HVHUYHG ,JQRUH RQ UHDG 52 í

ìïæ 0DVWHUð6ODYH

&RQILJXUDWLRQ
)DXOW

ìïç 0) 3UHDPEOH

6XSSUHVVLRQ

ìïè $XWRð

1HJRWLDWLRQ
&RPSOHWH

ìïé 5HPRWH )DXOW ì 5HPRWH IDXOW FRQGLWLRQ GHWHFWHGï

ìïê $XWRð1HJRWLDð

WLRQ $ELOLW\

ìïë /LQN 6WDWXV ì /LQN LV XSï

ìïì -DEEHU 'HWHFW

õìí%$6(ð7
2QO\ô

ìïí ([WHQGHG

&DSDELOLW\

ì /;7äæí DEOH WR SHUIRUP IXOO GXSOH[ ìíí%$6(ð;ï 52 ì

ì /;7äæí DEOH WR SHUIRUP KDOI GXSOH[ ìíí%$6(ð; 52 ì

ì /;7äæí DEOH WR RSHUDWH DW ìí 0EîV LQ IXOO GXSOH[ PRGH 52 ì

ì /;7äæí DEOH WR RSHUDWH DW ìí 0EîV LQ KDOI GXSOH[ PRGH 52 ì

1RW 6XSSRUWHG 52 í

1RW 6XSSRUWHG 52 í

1RW 6XSSRUWHG 52 í

í /;7äæí ZLOO QRW DFFHSW PDQDJHPHQW IUDPHV ZLWK SUHDPð
EOH VXSSUHVVHGï

ì $XWRðQHJRWLDWLRQ SURFHVV FRPSOHWHï
í $XWRðQHJRWLDWLRQ SURFHVV QRW FRPSOHWHï

í 1R UHPRWH IDXOW FRQGLWLRQ GHWHFWHGï

ì /;7äæí LV DEOH WR SHUIRUP DXWRðQHJRWLDWLRQï 52 ì

í /LQNLVGRZQï

ì -DEEHU FRQGLWLRQ GHWHFWHGï

í 1R MDEEHU FRQGLWLRQ GHWHFWHGï

ì ([WHQGHG UHJLVWHU FDSDELOLWLHVï 52 ì

ì

7\SH

52 í

52 í

52î/+ í

52î// í

52î/+ í

'HIDXOW

ìï 52 5HDG 2QO\

// /DWFKLQJ /RZ õ7KLV ELW UHPDLQV /RZ XQWLO UHDGñ DQG WKHQ UHWXUQV +LJKôï
/+ /DWFKLQJ +LJK õ7KLV ELW UHPDLQV +LJK XQWLO UHDGñ DQG WKHQ UHWXUQV /RZôï

ммрлмл

L1

7DEOH éèã 3+< ,GHQWLILFDWLRQ 5HJLVWHU ì õ$GGUHVV ëô

/;7äæí 5HJLVWHU 'HILQLWLRQV

%LW 1DPH 'HVFULSWLRQ

лпмигн 3+< ,'

7KH 3+< LGHQWLILHU FRPSRVHG RI ELWV ê WKURXJK ìå RI WKH 28,ï 52 æåìí KH[

1XPEHU

ìï 52 5HDG 2QO\

7DEOH éçã 3+< ,GHQWLILFDWLRQ 5HJLVWHU ë õ$GGUHVV êô

%LW 1DPH 'HVFULSWLRQ 7\SH

кпмигмн 3+< ,'

QXPEHU

кпдгй 0DQXIDFWXUHU©V

7KH 3+< LGHQWLILHU FRPSRVHG RI ELWV ìä WKURXJK ëé RI WKH
28,ï

ç ELWV FRQWDLQLQJ PDQXIDFWXUHU©V SDUW QXPEHUï 52 нннннн ELQ

PRGHO QXPEHU

кпкгн 0DQXIDFWXUHU©V

é ELWV FRQWDLQLQJ PDQXIDFWXUHU©V UHYLVLRQ QXPEHUï 52 íííí ELQ
UHYLVLRQ
QXPEHU

ìï 52 5HDG 2QO\

)LJXUH êìã 3+< ,GHQWLILHU %LW 0DSSLQJ

7\SH

ì

'HIDXOW

ì

'HIDXOW

52 нннннн ELQ

DEF U V [

2UJDQL]DWLRQDOO\ 8QLTXH ,GHQWLILHU

ìëê ìåìä ëé

ìè ìé ìê ìë ìì ìí ä å æ ç è é ê ë ì í

ìè ìé ìê ìë ìì ìí ä å æ ç è é ê ë ì í

3+< ,' 5HJLVWHU ì

7KH /HYHO 2QH 28, LV ннлнж% KH[п

0DQXIDFWXUHUV 5HYLVLRQ

3DUW 1XPEHU 1XPEHU

ийклмн êëìí

3+< ,' 5HJLVWHU ë

L1

ммрлмк

/;7äæí )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

7DEOH éæã $XWR 1HJRWLDWLRQ $GYHUWLVHPHQW 5HJLVWHU õ$GGUHVV éô

%LW 1DPH 'HVFULSWLRQ

7\SH

ì

'HIDXOW

éïìè 1H[W 3DJH 1RW 6XSSRUWHG 52 í

éïìé 5HVHUYHG 52 í

éïìê 5HPRWH )DXOW ì 5HPRWH IDXOWï

5î: í

í 1R UHPRWH IDXOWï

йпмлгмн 5HVHUYHG 5î: í

éïä ìíí%$6(ð7é ì ìíí%$6(ð7é FDSDELOLW\ LV DYDLODEOHï

5î: í

í ìíí%$6(ð7é FDSDELOLW\ LV QRW DYDLODEOHï

õ7KH /;7äæí GRHV QRW VXSSRUW ìíí%$6(ð7é EXW DOORZV WKLV ELW WR EH
VHW WR DGYHUWLVH LQ WKH $XWRð1HJRWLDWLRQ VHTXHQFH IRU ìíí%$6(ð7é
RSHUDWLRQï $Q H[WHUQDO ìíí%$6(ð7é WUDQVFHLYHU FRXOG EH VZLWFKHG LQ
LI WKLV FDSDELOLW\ LV GHVLUHGïô

éïå ìíí%$6(ð7;

)XOO 'XSOH[

éïæ ìíí%$6(ð7; ì '7( LV ìíí%$6(ð7; FDSDEOHï

ì '7( LV ìíí%$6(ð7; IXOO GXSOH[ FDSDEOHï
í '7( LV QRW ìíí%$6(ð7; IXOO GXSOH[ FDSDEOHï

5î: 1RWH ë

5î: 1RWH ê

í '7( LV QRW ìíí%$6(ð7; FDSDEOHï

éïç ìí%$6(ð7

IXOO GXSOH[

éïè ìí%$6(ð7 ì '7( LV ìí%$6(ð7 FDSDEOHï

ì '7( LV ìí%$6(ð7 IXOO GXSOH[ FDSDEOHï

í '7( LV QRW ìí%$6(ð7 IXOO GXSOH[ FDSDEOHï

5î: 1RWH é

5î: 1RWH è

í '7( LV QRW ìí%$6(ð7 FDSDEOHï

йпйгн 6HOHFWRU )LHOGñ

6áéãí!

бннннм! ,((( енлпк

бнннмн! ,((( енлпд ,6/$1рмз7

5î: ннннм

бннннн! 5HVHUYHG IRU IXWXUH $XWRр1HJRWLDWLRQ GHYHORSPHQW

бммммм! 5HVHUYHG IRU IXWXUH $XWRр1HJRWLDWLRQ GHYHORSPHQW

8QVSHFLILHG RU UHVHUYHG FRPELQDWLRQV VKRXOG QRW EH WUDQVPLWWHGï

ìï 5î: 5HDGî:ULWH

52 5HDG 2QO\
лп 7KH GHIDXOW YDOXH RI ELW йпе LV GHWHUPLQHG E\ SLQ )'( $1'HG ZLWK SLQ 0)йомнн%$6(р7;о);п
кп 7KH GHIDXOW YDOXH RI ELW йпж LV GHWHUPLQHG E\ SLQ 0)йомнн%$6(р7;о);п
йп 7KH GHIDXOW YDOXH RI ELW йпз LV GHWHUPLQHG E\ SLQ )'( $1'©HG ZLWK SLQ &)*мп
ип 7KH GHIDXOW YDOXH RI ELW йпи LV GHWHUPLQHG E\ SLQ &)*мп

ммрлмй

L1

/;7äæí 5HJLVWHU 'HILQLWLRQV

7DEOH éåã $XWR 1HJRWLDWLRQ /LQN 3DUWQHU $ELOLW\ 5HJLVWHU õ$GGUHVV èô

%LW 1DPH 'HVFULSWLRQ

èïìè 1H[W 3DJH ì /LQN 3DUWQHU KDV DELOLW\ WR VHQG PXOWLSOH SDJHVï

í /LQN 3DUWQHU KDV QR DELOLW\ WR VHQG PXOWLSOH SDJHVï

èïìé $FNQRZOHGJH ì /LQN 3DUWQHU KDV UHFHLYHG /LQN &RGH :RUG IURP /;7äæíï

í /LQN 3DUWQHU KDV QRW UHFHLYHG /LQN &RGH :RUG IURP /;7äæíï

èïìê 5HPRWH )DXOW ì 5HPRWH IDXOWï

í 1R UHPRWH IDXOWï

ипмлгмн 5HVHUYHG 52 1î$

èïä ìíí%$6(ð7é ì /LQN 3DUWQHU LV ìíí%$6(ð7é FDSDEOHï

í /LQN 3DUWQHU LV QRW ìíí%$6(ð7é FDSDEOHï

èïå ìíí%$6(ð7;

IXOO GXSOH[

èïæ ìíí%$6(ð7; ì /LQN 3DUWQHU LV ìíí%$6(ð7; FDSDEOHï

èïç ìí%$6(ð7

IXOO GXSOH[

èïè ìí%$6(ð7 ì /LQN 3DUWQHU LV ìí%$6(ð7 FDSDEOHï

ипйгн 6HOHFWRU )LHOG

6>éãí@

ì /LQN 3DUWQHU LV ìíí%$6(ð7; IXOO GXSOH[ FDSDEOHï
í /LQN 3DUWQHU LV QRW ìíí%$6(ð7; IXOO GXSOH[ FDSDEOHï

í /LQN 3DUWQHU LV QRW ìíí%$6(ð7; FDSDEOHï

ì /LQN 3DUWQHU LV ìí%$6(ð7 IXOO GXSOH[ FDSDEOHï
í /LQN 3DUWQHU LV QRW ìí%$6(ð7 IXOO GXSOH[ FDSDEOHï

í /LQN 3DUWQHU LV QRW ìí%$6(ð7 FDSDEOHï

бннннм! ,((( енлпк
бнннмн! ,((( енлпд ,6/$1рмз7
бннннн! 5HVHUYHG IRU IXWXUH $XWRр1HJRWLDWLRQ GHYHORSPHQW
бммммм! 5HVHUYHG IRU IXWXUH $XWRр1HJRWLDWLRQ GHYHORSPHQW
8QVSHFLILHG RU UHVHUYHG FRPELQDWLRQV VKDOO QRW EH WUDQVPLWWHGп

ì

7\SH

52 1î$

52 1î$

52 1î$

52 1î$

52 1î$

52 1î$

52 1î$

52 1î$

52 1î$

'HIDXOW

ìï 52 5HDG 2QO\

7DEOH éäã $XWR 1HJRWLDWLRQ ([SDQVLRQ õ$GGUHVV çô

%LW 1DPH 'HVFULSWLRQ

зпмиги 5HVHUYHG ,JQRUHï 52 í

çïé 3DUDOOHO 'HWHFð

WLRQ )DXOW

çïê /LQN 3DUWQHU

1H[W 3DJH
$EOH

ìï 52 5HDG 2QO\

/+ /DWFKLQJ +LJK õ7KLV ELW UHPDLQV +LJK XQWLO UHDGñ DQG WKHQ UHWXUQV /RZôï

ì 3DUDOOHO GHWHFWLRQ IDXOW KDV RFFXUUHGï
í 3DUDOOHO GHWHFWLRQ IDXOW KDV QRW RFFXUUHGï

ì /LQN SDUWQHU LV QH[W SDJH DEOHï
í /LQN SDUWQHU LV QRW QH[W SDJH DEOHï

ì

7\SH

52î

/+

52 í

'HIDXOW

L1

í

ммрлми

/;7äæí )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

7DEOH éäã $XWR 1HJRWLDWLRQ ([SDQVLRQ õ$GGUHVV çô

¤ FRQWLQXHG

%LW 1DPH 'HVFULSWLRQ

çïë 1H[W 3DJH

1RW 6XSSRUWHG 52 í

$EOH

çïì 3DJH 5HFHLYHG ì ê LGHQWLFDO DQG FRQVHFXWLYH OLQN FRGH ZRUGV KDYH EHHQ UHFHLYHG

IURP OLQN SDUWQHUï
í ê LGHQWLFDO DQG FRQVHFXWLYH OLQN FRGH ZRUGV KDYH QRW EHHQ
UHFHLYHG IURP OLQN SDUWQHUï

çïí /LQN 3DUWQHU

$XWR 1HJ

ì /LQN SDUWQHU LV DXWRðQHJRWLDWLRQ DEOHï
í /LQN SDUWQHU LV QRW DXWRðQHJRWLDWLRQ DEOHï

$EOH

ìï 52 5HDG 2QO\

/+ /DWFKLQJ +LJK õ7KLV ELW UHPDLQV +LJK XQWLO UHDGñ DQG WKHQ UHWXUQV /RZôï

7DEOH èíã 0LUURU 5HJLVWHU õ$GGUHVV ìçñ +H[ ìíô

%LW 1DPH 'HVFULSWLRQ

мзпмигн 8VHU 'HILQHG 7KLV UHJLVWHU LV LQWHQGHG IRU XVH LQ FKHFNLQJ WKH 0,, VHULDO SRUW DQG

KDV QR HIIHFW RQ FKLS RSHUDWLRQï

ìï 5î: 5HDG î:ULWH

ì

7\SH

'HIDXOW

52î

/+

52 í

ì

7\SH

'HIDXOW

5î: í

í

7DEOH èìã ,QWHUUXSW (QDEOH 5HJLVWHU õ$GGUHVV ìæñ +H[ ììô

%LW 1DPH 'HVFULSWLRQ

мжпмигл 5HVHUYHG :ULWH DV íâ LJQRUH RQ UHDGï 5î: 1î$

ìæïì ,17(1 м (QDEOH LQWHUUXSWV RQ SLQ лп 0XVW EH HQDEOHG IRU ELW мжпн RU мдпмл

WR EH HIIHFWLYHï

í (QDEOH +DOIî)XOO GXSOH[ LQGLFDWLRQV RQ SLQ ëï

ìæïí 7,17 м )RUFHV 0',17 /RZ DQG VHWV ELW мепми мп $OVR IRUFHV LQWHUUXSW

SXOVH RQ 0',2 ZKHQ ELW мдпмл мп

í 1RUPDO RSHUDWLRQï

7KLV ELW LV LJQRUHG XQOHVV WKH LQWHUUXSW IXQFWLRQ LV HQDEOHG хмжпм мфп

ìï 5î: 5HDG î:ULWH

ì

7\SH

'HIDXOW

5î: í

5î: í

ммрлмз

L1

7DEOH èëã ,QWHUUXSW 6WDWXV 5HJLVWHU õ$GGUHVV ìåñ +H[ ìëô

/;7äæí 5HJLVWHU 'HILQLWLRQV

%LW 1DPH 'HVFULSWLRQ

мепми 0,17 ì ,QGLFDWHV 0,, LQWHUUXSW SHQGLQJï

ì

7\SH

'HIDXOW

52 1î$

í ,QGLFDWHV QR 0,, LQWHUUXSW SHQGLQJï 7KLV ELW LV FOHDUHG E\ UHDGLQJ
5HJLVWHU ì IROORZHG E\ UHDGLQJ 5HJLVWHU ìåï

мепмй ;7$/2. ì ,QGLFDWHV WKDW WKH /;7äæí LV IXOO\ SRZHUHG XS DQG WKH RQðFKLS

52 í

FORFNV DUH VWDEOHï

í ,QGLFDWHV WKDW ;7$/ FLUFXLW LV QRW VWDEOHï

мепмкгн 5HVHUYHG ,JQRUH 52 í

ìï 52 5HDG 2QO\

7DEOH èêã &RQILJXUDWLRQ 5HJLVWHU õ$GGUHVV ìäñ +H[ ìêô

%LW 1DPH 'HVFULSWLRQ

мдпми 5HVHUYHG :ULWH DV íâ LJQRUH RQ UHDGï 5î: 1î$

мдпмй 7[PLW 7HVW

õìíí%$6(ð7;ô

м мнн%$6(р7 WUDQVPLW WHVW HQDEOHGс /;7джн ZLOO WUDQVPLW GDWD
UHJDUGOHVV RI OLQN VWDWXVп 7KLV IXQFWLRQ LV WKH DQDORJ RI WKH OLQN WHVW
IXQFWLRQ хмдпеф IRU мнн%$6(р7;п
н 1RUPDO RSHUDWLRQп

мдпмк 5HSHDWHU 0RGH ì (QDEOH 5HSHDWHU 0RGHï

í (QDEOH '7( 0RGHï

мдпмл 0',2B,17 ì (QDEOH LQWHUUXSW VLJQDOLQJ RQ 0',2 õLI ìæïì ìôï

í 1RUPDO RSHUDWLRQ õ0',2 ,QWHUUXSW GLVDEOHGôï

хмжпм мфп

мдпмм 73 /RRSEDFN

õìí%$6(ð7ô

%LW LV LJQRUHG XQOHVV WKH LQWHUUXSW IXQFWLRQ LV HQDEOHG

ì 'LVDEOH ìí%7 73 /RRSEDFNï 'DWD WUDQVPLWWHG E\ WKH 0$& ZLOO
QRW ORRSEDFN WR WKH 5;' DQG 5;B'9 SLQVï &56 LV DVVHUWHG GXULQJ
D WUDQVPLVVLRQ RQO\ LQ '7( PRGH DQG KDOIðGXSOH[ RSHUDWLRQï
í (QDEOH ìí%7 73 /RRSEDFN

мдпмн 64(

õìí%$6(ð7ô

ìäïä -DEEHU

õìí%$6(ð7ô

ìäïå /LQN 7HVW

õìí%$6(ð7ô

ì (QDEOH 64(ï
í 'LVDEOH 64( õ'HIDXOWôï

ì 'LVDEOHMDEEHUï
í 1RUPDO RSHUDWLRQ õMDEEHU HQDEOHGôï

ì 'LVDEOH ìí%$6(ð7 OLQN LQWHJULW\ WHVWï
í 1RUPDO RSHUDWLRQ õìí%$6(ð7 OLQN LQWHJULW\ WHVW HQDEOHGôï

ì

7\S H

'HIDXOW

5î: í

5î: 1RWH ë

5î: í

5î: í

5î: í

5î: í

5î: 1RWH ê

мп 5о: 5HDGо:ULWH
лп 7KH GHIDXOW YDOXH RI ELW мдпмк LV GHWHUPLQHG E\ SLQ 0)мо$872р1(*п
кп ,I DXWRрQHJRWLDWLRQ LV GLVDEOHGс WKH GHIDXOW YDOXH RI ELW мдпе LV GHWHUPLQHG E\ SLQ &)*мп ,I DXWRрQHJ LV HQDEOHGс WKH GHIDXOW YDOXH RI ELW мдпе нп
йп 7KH GHIDXOW YDOXH RI ELW мдпй LV GHWHUPLQHG E\ SLQ 0)ло(1&2'(5 2SHUDWLRQп
ип 7KH GHIDXOW YDOXH RI ELW мдпк LV GHWHUPLQHG E\ SLQ 0)ко6&5$0%/(5 2SHUDWLRQп
зп ,I DXWRрQHJRWLDWLRQ LV GLVDEOHGс GHIDXOW YDOXH RI ELW мдпл LV GHWHUPLQHG E\ SLQ 0)йомнн%$6(р7;о);п ,I DXWRрQHJRWLDWLRQ LV HQDEOHGс GHIDXOW

YDOXH RI ELW ìäïë íï

L1

ммрлмж

/;7äæí )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

7DEOH èêã &RQILJXUDWLRQ 5HJLVWHU õ$GGUHVV ìäñ +H[ ìêô

%LW 1DPH 'HVFULSWLRQ

мдпжгз /('&

3URJUDPPLQJ
ELWV

'HWHUPLQH FRQGLWLRQ LQGLFDWHG E\ /('&ï

ELW ç 'HVFULSWLRQ

ELW æ

í í /('& LQGLFDWHV FROOLVLRQ

¤ FRQWLQXHG

ì

7\S H

'HIDXOW

5î: íñí

í ì /('& LV RII
ì í /('& LQGLFDWHV DFWLYLW\ï
ì ì /('& LV FRQWLQXRXVO\ RQ õIRU GLDJQRVWLF XVHôï

ìäïè $GYDQFH 7;

&ORFN

ì 7; FORFN LV DGYDQFHG UHODWLYH WR 7;'áéãí! DQG 7;B(5 E\ ìîë
7;B&/. F\FOHï

5î: í

í 1RUPDO RSHUDWLRQï

ìäïé é% 1LEEOHî

è%6\PERO
õìíí%$6(ð;

ì èðELW 6\PERO 0RGH õ%\SDVV HQFRGHUîGHFRGHUôâ

5;'áéãí! V\PERO GDWD LV QRW DOLJQHGï

í éðELW 1LEEOH 0RGH õ1RUPDO RSHUDWLRQôï

5î: 1RWH é

RQO\ô

ìäïê 6FUDPEOHU

õìíí%$6(ð;
RQO\ô

ì %\SDVV WUDQVPLW VFUDPEOHU DQG UHFHLYH GHVFUDPEOHUï
í 1RUPDO RSHUDWLRQ õVFUDPEOHU DQG GHVFUDPEOHU HQDEOHGôï
,Q ); PRGHñ WKH /;7äæí DXWRPDWLFDOO\ E\SDVVHV WKH 6FUDPEOHUï

5î: 1RWH è

6HOHFWLQJ 6FUDPEOHU E\SDVV LQ ); PRGH ZLOO FDXVH WKH /;7äæí WR
DOVR E\SDVV WKH é%îè% HQFRGHU DQG HQDEOH 6\PERO PRGH 0,, RSHUDð
WLRQï

ìäïë ìíí%$6(ð); ì (QDEOH ìíí%$6( ILEHU LQWHUIDFHï

5î: 1RWH ç

í (QDEOH ìíí%$6( WZLVWHG SDLU LQWHUIDFHï

ìäïì 5HVHUYHG :ULWH DV íâ ,JQRUH RQ UHDGï 5î: í

ìäïí 7UDQVPLW

'LVFRQQHFW

ì 'LVFRQQHFW 73 WUDQVPLWWHU IURP OLQHï
í 1RUPDO RSHUDWLRQï

5î: í

мп 5о: 5HDGо:ULWH
лп 7KH GHIDXOW YDOXH RI ELW мдпмк LV GHWHUPLQHG E\ SLQ 0)мо$872р1(*п
кп ,I DXWRрQHJRWLDWLRQ LV GLVDEOHGс WKH GHIDXOW YDOXH RI ELW мдпе LV GHWHUPLQHG E\ SLQ &)*мп ,I DXWRрQHJ LV HQDEOHGс WKH GHIDXOW YDOXH RI ELW мдпе нп
йп 7KH GHIDXOW YDOXH RI ELW мдпй LV GHWHUPLQHG E\ SLQ 0)ло(1&2'(5 2SHUDWLRQп
ип 7KH GHIDXOW YDOXH RI ELW мдпк LV GHWHUPLQHG E\ SLQ 0)ко6&5$0%/(5 2SHUDWLRQп
зп ,I DXWRрQHJRWLDWLRQ LV GLVDEOHGс GHIDXOW YDOXH RI ELW мдпл LV GHWHUPLQHG E\ SLQ 0)йомнн%$6(р7;о);п ,I DXWRрQHJRWLDWLRQ LV HQDEOHGс GHIDXOW

YDOXH RI ELW ìäïë íï

ммрлме

L1

7DEOH èéã &KLS 6WDWXV 5HJLVWHU õ$GGUHVV ëíñ +H[ ìéô

/;7äæí 5HJLVWHU 'HILQLWLRQV

%LW 1DPH 'HVFULSWLRQ

лнпмигмй 5HVHUYHG ,JQRUHï 52 1î$

лнпмк /LQN ì /LQN LV XSï

н /LQN LV GRZQп
/LQN ELW лнпмк LV D GXSOLFDWH RI ELW мплс H[FHSW WKDW LW LV D
G\QDPLF LQGLFDWLRQс ZKHUHDV ELW мпл ODWFKHV /RZп

лнпмл 'XSOH[ 0RGH ì )XOO 'XSOH[ï

í +DOI 'XSOH[ï

лнпмм 6SHHG ì ìíí 0ESV RSHUDWLRQï

í ìí 0ESV RSHUDWLRQï

лнпмн 5HVHUYHG ,JQRUHï 52 1î$

ëíïä $XWRð1HJRWLDWLRQ

&RPSOHWH

ëíïå 3DJH 5HFHLYHG ì 7KUHH LGHQWLFDO DQG FRQVHFXWLYH OLQN FRGH ZRUGV KDYH

ëíãæ 5HVHUYHG :ULWH DV íâ ,JQRUH RQ UHDGï 52î/+ í

ëíïç 6WUHDP VFUDPEOHUî

GHFRGHU ORFN
õìíí%$6(ð7; RQO\ô

ëíïè 6\PERO (UURU ì 6\PERO HUURU GHWHFWHGï

ëíïé 0/7ê (QFRGLQJ

(UURU

ëíïê 5HVHUYHG ,JQRUHï 52 1î$

ëíïë /RZ 9ROWDJH ì /RZ YROWDJH IDXOW RQ 9&& KDV RFFXUUHGï

ëíïì 5HVHUYHG ,JQRUHï 52 1î$

ëíïí 3// /RFN

õìíí%$6(ð7;ô

ì $XWRðQHJRWLDWLRQ SURFHVV FRPSOHWHï
í $XWRðQHJRWLDWLRQ SURFHVV QRW FRPSOHWHï
$XWRð1HJRWLDWLRQ &RPSOHWH ELW ëíïä LV D GXSOLFDWH RI ELW ìïèï

EHHQ UHFHLYHGï
í 7KUHH LGHQWLFDO DQG FRQVHFXWLYH OLQN FRGH ZRUGV KDYH QRW
EHHQ UHFHLYHGï
3DJH 5HFHLYHG ELW ëíïå LV D GXSOLFDWH RI ELW çïì

ì 6WUHDP VFUDPEOHUîGHFRGHU ORFNHGï
í 6WUHDP VFUDPEOHUîGHFRGHU QRW ORFNHGï

í 1R V\PERO HUURU GHWHFWHGï

ì 0/7ê HQFRGLQJ HUURU GHWHFWHGï
í 1R 0/7ê HQFRGLQJ HUURU GHWHFWHGï

í 1R IDXOWï

ì ìíí%$6(ð7;î); 5HFHLYHU 3// LV QRW ORFNHGï
í 3// LV ORFNHGï

ì

7\SH

52 í

52 1RWH ë

52 1RWH ë

52î/+ í

52î/+ í

52 í

52î/+ 1î$

52î/+ 1î$

52î/+ 1î$

52î/+ 1î$

'HIDXOW

ìï 52 5HDG 2QO\

/+ /DWFKLQJ +LJK õ7KLV ELW UHPDLQV +LJK XQWLO UHDGñ DQG WKHQ UHWXUQV /RZôï

лп %LWV лнпмл DQG лнпмм UHIOHFW WKH FXUUHQW RSHUDWLQJ PRGH RI WKH /;7джнп

L1

ммрлмд

/;7äæí )DVW (WKHUQHW 7UDQVFHLYHU

127(6

ммрллн

L1